单选题证券投资咨询人员，不得从事下列活动( )。I．证券欺诈Ⅱ．向投资人承诺保本保收益Ⅲ．与投资人承诺赔偿投资损失Ⅳ．为自己买卖股票
单选题偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( )。
单选题下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是______。
单选题下列关于开放式股票基金的说法，正确的是______。
Ⅰ．非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
Ⅱ．股票型基金60%以上的资产为股票资产
Ⅲ．与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
Ⅳ．开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
单选题特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（ ）
单选题收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以______的罚款。
单选题证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。I．业务管理制度Ⅱ．投资决策机制Ⅲ．操作流程Ⅳ．风险监控体系
单选题下列选项中，关于证券经纪业务的叙述错误的是( )。 A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则 C．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用 D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券
单选题董事会的每届任期可以是______。
Ⅰ．1年 Ⅱ．2年 Ⅲ．3年 Ⅳ．4年
单选题财务顾问服务对象有______。
Ⅰ．企业 Ⅱ．个人 Ⅲ．政府 Ⅳ．上市公司
单选题证券公司代销金融产品，不得有的行为包括______。
Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
单选题下列选项中，属于基金管理人义务的是______。
Ⅰ．负责基金投资于证券的清算交割
Ⅱ．及时、足额向基金持有人支付基金收益
Ⅲ．保存基金的会计账册记录15年以上
Ⅳ．计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
单选题在世界范围内据有首创性的基金运作方案是______
A.ETF
B.LOF
C.开放式基金
D.封闭式基金
单选题下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是______。
单选题根据供求规律，股票( )是供求对比的产物，同时也是恢复供求平衡的关键变量。
单选题下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是( )。I．认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认Ⅱ．认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期，而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下1个工作日就可以赎回Ⅲ．认购费一般高于申购费Ⅳ．认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠
单选题有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是
____
。
单选题期货交易的基本特征包括______等。
Ⅰ．交易分散化 Ⅱ．双向交易和对冲机制
Ⅲ．杠杆机制 Ⅳ．全额保证金制度
单选题下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是______。
单选题证券公司申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括（ ）。
Ⅰ．上市报告书
Ⅱ．公司章程
Ⅲ．公司营业执照
Ⅳ．申请公司债券上市的股东会决议