单选题下列行为中，属于内幕交易的是( )。I．知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券Ⅱ．知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为Ⅲ．知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为Ⅳ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
单选题证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括______。
单选题如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是
____
。
单选题下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是______。
单选题上证综合指数以( )为样本。
单选题以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（ ）。
Ⅰ．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场
Ⅱ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量
Ⅳ．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓有事或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
单选题上市公司并购重组财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在______个工作日内向中国证监会报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
单选题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ．公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 Ⅲ．建立健全的净值调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整
单选题 短期资本流动的主要方式不包括______。
单选题下列属于设立有限责任公司的条件有______。
Ⅰ．股东符合法定人数 Ⅱ．符合最低注册资本要求
Ⅲ．有公司住所 Ⅳ．有公司名称
单选题下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )
单选题深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的______。
单选题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问______与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力
Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制
单选题下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．100元标准券为1手
Ⅱ．计价单位为每百元资金到期年收益
Ⅲ．申报价格最小变动单位为0．005元或其整数倍
Ⅳ．单笔申报最大数量不超过1万手
单选题证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起
____
个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
单选题下列行为构成背信运用受托财产罪的是( )。 Ⅰ．期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还 Ⅱ．证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸 Ⅲ．期货公司动用客户保证金支付贷款一月后归还 Ⅳ．证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利
单选题定向资产管理合同应当包括（ ）制定的合同必备条款
单选题报据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过______。
单选题证券研究报告主要包括( )。Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．财务分析报告Ⅲ．行业研究报告Ⅳ．投资策略报告
单选题下列行为构成背信运用受托财产罪的是( )。Ⅰ．期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ．证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ．期货公司动用客户保证金支付贷款，1个月后归还Ⅳ．证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利