单选题以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是______。
Ⅰ．全面性原则 Ⅱ．合法、合规性原则 Ⅲ．审慎性原则 Ⅳ．成本效益原则
单选题我国《证券法》规定了对证券公司______进行管理。
单选题下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪刑事责任认定的说法中，错误的是______。
单选题另类投资基金的投资对象包括( )。I．股票、债券Ⅱ．黄金、艺术品Ⅲ．房地产、证券化资产Ⅳ．大宗商品、对冲基金
单选题下列符合《证券投资基金运作管理办法》及有关规定的是{{U}} {{/U}}
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金净资产值的10%
B.同一基金管理人的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该皋金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D.股票基金应有60%以上的资产投资与股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券
单选题分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有______名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
单选题收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
单选题融资融券业务管理的基本原则包括______。
Ⅰ．合法合规原则 Ⅱ．集中管理原则
Ⅲ．独立运行原则 Ⅳ．岗位分离原则
单选题证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
单选题凡年满______，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
单选题持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
单选题未来一系列债息收入与转换价值的现值是指可转换债券的______。
A.市场价值
B.转换价值
C.理论价值
D.市场价格
单选题发行人应当就______聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ．股票在二级市场上进行转让
Ⅳ．中国证监会认定的其他情形
单选题我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括( )。I．最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币Ⅱ．净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ．有安全高效的清算、交割系统
单选题甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是______。
单选题下列属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。Ⅰ．控制环境Ⅱ．风险评估Ⅲ．信息沟通Ⅳ．合规管理
单选题中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。Ⅰ．证券公司向监管机构的报告制度Ⅱ．定期巡视Ⅲ．信息披露Ⅳ．检查制度
单选题申请公司债券上市交易，应当向（ ）报送上市报告书、公司章程等相关文件
单选题对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（ ）
单选题 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于______万元。