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证券市场基本法律法规
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金融市场基础知识
单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有______。
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单选题下列哪一项不属于《公司法》中总则的内容( )。 A.立法的宗旨及调整的范围,公司的性质及股东承担的责任,股东的权利,公司的行为规范,设立公司的一般规定 B.公司组织形式变更的规定,公司章程、经营范围及法定代表人的一般性规定 C.对外投资及担保的规定,公司工会与民主管理、公司的党组织,公司股东行使权利的规定,公司股东会或者股东大会、董事会的有效性 D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
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单选题( )是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和 分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的 方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员
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单选题下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有______。 Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益 Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为
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单选题我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。( ) A.正确 B.错误 C.放弃
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单选题政策风险属于( )。
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单选题下列选项中,不享有法人财产权的有( )
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单选题(  )负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
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单选题下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中,说法正确的是______。
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单选题下列属于证券公司操纵市场行为的是( )。
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单选题未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
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单选题涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当(   )人操作、(   )人复核,复核应当留痕
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单选题( )约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
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单选题金融期货的主要品种可以分为______。 Ⅰ.股指期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.外汇期货
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单选题下列关于期货公司设立条件的说法中,错误的是(   )
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单选题股票质押回购的交易时间为每个交易日的(  )。 Ⅰ.7:15~9:15 Ⅱ.9:15~11:30 Ⅲ.13:00~15:30 Ⅳ.15:30~17:30
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单选题根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是( )
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单选题下列选项中,属于内幕信息的有______。 Ⅰ.公司分配股利的计划 Ⅱ.公司债务担保的重大变更 Ⅲ.上市公司收购的有关方案 Ⅳ.公司的经营方针和经营范围的重大变化
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单选题股票的市场价格主要由( )所决定,同时也受许多其他因素的影响。
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单选题企业改组为拟上市股份有限公司,发起人出资设立公司,由( )出其验资报告
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