单选题下列关于询价制度的说法中，正确的是( )。I．对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价2个阶段定价Ⅱ．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
单选题 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的______。
单选题证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则包括______。
Ⅰ．真实 Ⅱ．准确 Ⅲ_公正 Ⅳ．合法
单选题公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。
单选题证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括______。
单选题封闭式基金的交易价格主要取决于{{U}} {{/U}}。
A.基金总资产
B.基金净资产
C.供求关系
D.基金单位净资产值
单选题根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有______。
Ⅰ．不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
Ⅱ．股本总额减至人民币5000万元
Ⅲ．最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
Ⅳ．对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
单选题关于基金投资收益分配原则，下列说法正确的是
____
。
单选题我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。 A．商业银行 B．证券交易所 C．信托投资公司 D．证券公司
单选题 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法，错误的是______。
单选题合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合______的单位和个人。
Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
单选题下列各项，属于封闭式基金内容的是( )。I．基金份额在基金合同期限内固定不变Ⅱ．一般有一个固定的存续期Ⅲ．基金份额不固定Ⅳ．是在证券市场的投资者之间进行转让
单选题证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。
单选题以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是______。
单选题证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括( )。I．单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量Ⅱ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅲ．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅳ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
单选题证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。I．交易过程的保密性Ⅱ．交易方式的特殊性Ⅲ．交易规则的严密性Ⅳ．操作程序的复杂性
单选题财务顾问主办人应当具备的条件不包括______。
单选题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括______。
Ⅰ．监管谈话、重点关注
Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物
Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选
单选题收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是______。
单选题 假设存款准备金率为10%，货币乘数为4，则现金提取率为______。