单选题下列属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是( )。I．《证券业从业人员资格管理办法》Ⅱ．《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》Ⅲ．《证券从业人员行为守则(试行)》Ⅳ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
单选题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
单选题证券公司在办理经纪业务时是充当( )的角色。A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人
单选题证券公司办理______，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
单选题通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以______的罚款。
单选题设立证券登记结算公司必须经______批准。
单选题某公司证券交易内幕消息的知情人和非法获取内幕消息的人，在内幕消息公开前，不得______。
Ⅰ．买入该公司的证券 Ⅱ．泄露该消息
Ⅲ．建议他人买卖该公司的证券 Ⅳ．卖出该公司的证券
单选题下列关于证券构成要素的说法中，错误的是______。
单选题我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处______罚金。( ) A．3；1万元以上5万元以下 B．3；2万元以上20万元以下 C．5；1万元以上lO万元以下 D．5；2万元以上20万元以下
单选题证券自营业务持有权益类证券及其衍生品的规模及比例应符合______。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过3%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
单选题保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
单选题甲、乙公司进行合并，合并后的公司仍使用原甲公司的字号，现在向公司 登记机关办理（ ）
单选题《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。
单选题在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（ ）
单选题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括______。
单选题以下哪一项不是公司资本公积金的来源?{{U}} {{/U}}
A.股票溢价发行的溢价部分
B.依法每年从税后利润中提存部分
C.公司资产重估增值部分
D.公司投资于其他公司所获得的收益部分
单选题下列属于证券公司隔离措施的有______。
Ⅰ．电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
Ⅱ．资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任
Ⅲ．对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期
Ⅳ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
单选题证券公司从事介绍业务，应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于______年。
单选题同自营业务相比，______是证券经纪业务的特点。
单选题下面不属于货币政策手段的是( )。