单选题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括______。
Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选
单选题关于上市交易申请的说法，错误的是______。
单选题根据《证券法》的规定，上市公司应当在中期报告中予以披露的事项包括______。
Ⅰ．涉及公司的重大诉讼事项 Ⅱ．已发行的股票、公司债券变动情况
Ⅲ．提交董事会审议的重要事项 Ⅳ．公司财务会计报告和经营情况
单选题下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
Ⅱ．《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
Ⅲ．《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
Ⅳ．《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行
单选题证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担( )责任
单选题向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经______许可，取得证券投资咨询业务资格。
单选题证券经营机构从事证券自营业务的，不可以从事的市场行为是______。
Ⅰ．以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
Ⅱ．以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
Ⅲ．以别人的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
Ⅳ．在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
单选题以下关于增长型基金、收入型基金、平衡型基金的风险收益特征的表述，正确的是( )。Ⅰ．增长型基金的风险大、预期收益高Ⅱ．平衡型基金的风险、收益介于增长型基金与收益型基金之间Ⅲ．收入型基金的风险小、预期收益高Ⅳ．收入型基金的风险小、预期收益低
单选题证券公司停业、解散或者破产的，应当经______批准。
单选题期货公司（ ）期货自营业务。
单选题客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是( )。
单选题关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是( )。
单选题下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是( )。
单选题对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起______内做出批准或者不予批准的书面决定。
单选题下列不属于有限责任公司董事会职权的是( )。
单选题普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是{{U}} {{/U}}。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
单选题下列不属于公司高级管理人员的是（ ）
单选题上市公司存在下列______情形之一的，不得公开发行证券。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
单选题证券业协会的职责不包括( )。 A．监督、检查会员行为 B．制定证券法规，行使监管职能 C．收集整理证券信息，为会员提供服务 D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
单选题下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是______。
Ⅰ．被中国证监会暂定客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动
Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理业务活动
Ⅲ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任
Ⅳ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员违反法律、法规规定的，依照相关法律法规规定进行行政处罚