单选题根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（ ）。
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
单选题余额包销最长不得得超过( )。
单选题一般来说，变动收益证券比固定收益证券{{U}} {{/U}}。
A．收益低，风险小B．收益低，风险大C．收益高，风险小D．收益高，风险大
单选题证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
单选题基金职业道德修养的方法包括( )。I．正确树立基金职业道德观念Ⅱ．积极参加基金职业道德实践Ⅲ．坚决维护基金职业道德规范Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范
单选题下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有______。
Ⅰ．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票
Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
Ⅲ．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
Ⅳ．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
单选题金融债券的期限以( )较为多见。 A．短期 B．中期 C．长期 D．无期
单选题每股净值与股价的关系是______
A.正相关
B.负相关
C.无关
D.不一定
单选题证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向______备案。
单选题非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。
单选题证券公司经纪业务主要赚取的是( )。A．佣金B．手续费C．价差收益D．利差收益
单选题上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票(即s股)的涨跌幅比例统一调整为( )。A．5%B．10%C．15%D．无涨跌幅限制
单选题证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括( )。I．注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币Ⅲ．净资本不低于5000万人民币Ⅳ．净资产不低于5000万人民币
单选题根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（ ）日
单选题根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规，客观，专业审慎。署名的证券分析师应当( )。 Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规 Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据 Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎 Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责
单选题有关基金管理人的管理费，下列说法不正确的是( )。 A．基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关 B．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取 C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高 D．通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付
单选题证券业从业人员诚信信息记录的内容包括______。
Ⅰ．基本信息 Ⅱ．奖励信息
Ⅲ．警示信息 Ⅳ．处罚处分信息
单选题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______的罚款。
单选题( )可以成为证券交易所的从业人员。
单选题以下有关短期融资券发行注册的表述，正确的有______。
Ⅰ．中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年
Ⅱ．中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册
Ⅲ．企业在注册有效期内可以一次发行或分期发行短期融资券
Ⅳ．企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册