单选题以下各类基金中，管理费费率最高的是( )。
单选题证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（ ）、风险控制等制度。
Ⅰ．投资决策
Ⅱ．公平交易
Ⅲ．会计核算
Ⅳ．合规管理
单选题下列不属于证券发行和交易原则的是（ ）。
单选题证券投资基金筹集的资金主要是投向( )。
单选题公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括______。
单选题证券发行和交易的原则不包括______。
单选题证券业协会应当在收到证券投资咨询资格申请人完整申请材料后（ ）日内审核完毕。
单选题有下列______情形的，上市公司不得再次公开发行公司债券。
Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅱ.违反《中华人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券募集资金的用途
Ⅲ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实
Ⅳ.公开发行的债券可用于弥补亏损和非生产性支出
单选题证券交易所不得直接或间接从事的事项有______等。
Ⅰ．新闻出版业 Ⅱ．为他人提供担保
Ⅲ．以营利为目的的业务 Ⅳ．履行对会员进行监管的职能
单选题 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员
单选题证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起{{U}}
{{/U}}个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A.2
B.3
C.5
D.7
单选题下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是______。
单选题证券经纪业务运营管理的主要内容包括( )。Ⅰ．账户管理（包括证券账户和资金账户管理）Ⅱ．证券委托买卖Ⅲ．清算交割Ⅳ．投资者教育与适当性管理
单选题证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是______。
单选题中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施
单选题在上市公司公开发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有______。
Ⅰ．关于发行人内部控制制度的鉴证报告
Ⅱ．关于前次募集资金使用情况的专项报告
Ⅲ．经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率
Ⅳ．经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表
单选题对于有限责任公司召开股东临时会议，代表( )以上表决权的股东，( )以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
单选题下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。
Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
Ⅱ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份
Ⅲ．设立股份有限公司．发起人的人数应当在2人以上200人以下
Ⅳ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额
单选题下列关于存托凭证的优点，正确的是______
Ⅰ．市场容量大，筹资能力强
Ⅱ．以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算
Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求
Ⅳ．上市手续简单，发行成本低
单选题下列行为中，属于内幕交易的是( )。Ⅰ．知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券Ⅱ．知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为Ⅲ．知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为Ⅳ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易