单选题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括______等内容。
Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询
Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户
单选题参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在______年内不得参加资格考试。
单选题对股东会股权收购协议的决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括______。
Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
Ⅱ.公司合并的
Ⅲ.公司转让主要财产的
Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
单选题设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有______。
Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ．最近5年没有违法记录
Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ．有良好的风险控制制度
单选题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）
单选题下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有______。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．挪用客户账户上的资金
Ⅲ．为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ．利用传播媒介传播虚假信息
单选题证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起______个月内不得参与证券承销。
单选题( )即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金公司
单选题 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为______。
单选题股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值( )。
单选题对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以______。
单选题 下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是______。
单选题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括______。
Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
Ⅲ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
Ⅳ．未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
单选题下列有关投资者教育基本原则的表述，正确的是______。
Ⅰ．投资者教育没有一个固定的模式
Ⅱ．投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
Ⅲ．投资者教育应有助于监管者保护投资者
Ⅳ．存在广泛适用的投资者教育计划
单选题 依据《中华人民共和国证券法》，______直接为投资者开立资金结算账户。
单选题客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )
单选题关于股票的票面价值，下列说法错误的是( )。 Ⅰ．股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格 Ⅱ．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行的股份所得的溢价款列为公司资本公积金 Ⅲ．如果以票面价值作为发行价，称为平价发行 Ⅳ．股票的票面价值在初次发行时没有参考意义
单选题期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。
单选题在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是( )。Ⅰ．标的证券产生的现金红利一并予以质押Ⅱ．由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，随标的证券一并质押Ⅲ．标的证券产生的现金红利不予以质押Ⅳ．由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押
单选题下列各项中，不属于基金运作披露的信息是( )。Ⅰ．招募说明书Ⅱ．基金合同Ⅲ．基金上市交易公告书Ⅳ．基金份额发售公告