单选题财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议
单选题设立证券登记结算机构应当具备的条件有______。
Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元
Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件
单选题客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向______提出申请。
单选题某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××股(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以______元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)
A.15.07
B.15.08
C.15.09
D.15.15
单选题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。I．规模失控、决策失误Ⅱ．变相自营、账外自营Ⅲ．操纵市场、内幕交易Ⅳ．信用交易
单选题( )即权证持有人有权行使权利的日期。 A．存续时间 B．行权时间 C．行权日期 D．行权比例
单选题下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是( )。
单选题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ．谨慎Ⅱ．诚实Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．稳健
单选题以下原则中，( )是基金监管的基本原则。I．依法监管原则Ⅱ．公开、公平和公正原则Ⅲ．保障投资人利益原则Ⅳ．周期性原则
单选题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为______万元。
单选题附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别包括______。
Ⅰ．权利的载体 Ⅱ．行权方式 Ⅲ．权利的内容 Ⅳ．交易标的
单选题证券交易所可以决定停牌的情况有( )。I．证券交易出现异常波动的Ⅱ．对涉嫌违法违规交易的证券Ⅲ．证券上市期届满Ⅳ．上市公司披露定期报告、临时公告
单选题金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具的( )特征。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．不确定性或高风险性
单选题证券公司的主要业务内容有( )。A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务B．发行、自营和基金管理C．承销、咨询和基金管理D．股票、债券和基金管理
单选题 承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的
单选题证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以______的罚款。
单选题下列情形中，不属于公开发行证券的是（ ）
单选题我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件______。
Ⅰ．公司股本总额不少于人民币三千万元
Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
Ⅳ．公司债券的期限为一年以上
单选题（ ）是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
单选题下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是______。
Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务 Ⅱ.证券公司向客户垫付资金
Ⅲ.不承担客户的价格风险 Ⅳ.分享客户买卖证券的差价