单选题设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ．最近5年没有违法记录
Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ．有良好的风险控制制度
单选题下列关于公司的说法不正确的是（ ）
单选题意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括( )。I．证券账号Ⅱ．本方交易单元代码Ⅲ．买卖方向Ⅳ．证券代码
单选题下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是______。
单选题《上市公司重大资产重组管理办法》属于______层级的规定。
单选题证券公司进行（ ）度审计，应当同时对客户资产管理业务的运营情况进行审计，并要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。
单选题公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。 A．50 B．100 C．200 D．300
单选题 公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内
单选题证券是指用以证明或设定权利所做成的( )。
单选题 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施不包括______。
单选题证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。
单选题根据《基金法》的规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，下列说法不正确的是( )。 A．基金运营业绩良好 B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C．基金份额持有人大会决议通过 D．《基金法》规定的其他条件
单选题下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有（ ）。
Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司增加注册资本
Ⅲ．有限责任公司变更为股份有限公司Ⅳ．公司对外担保
单选题中国证监会及其派出机构可以根据______原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
单选题下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。
Ⅰ．前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅱ．连续5年亏损
Ⅲ．改变公开发行公司债券所募资金的用途
Ⅳ．有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正
单选题深交所规定，中小企业板上市公司在连续120个交易日内，如果公司股票通过深交所交易系统实现的累计成交量低于______，就会被实行退市风险警示。
A.300万股
B.500万股
C.1000万股
D.2000万股
单选题公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有______。
Ⅰ．营业执照 Ⅱ．公司章程 Ⅲ．税务登记证 Ⅳ．发起人协议
单选题下列关于基金财产的说法,不正确的选项是（ ）
单选题下列属于证券营销人员的禁止行为的有______。
Ⅰ．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
Ⅱ．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
Ⅲ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅳ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
单选题我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括______。
Ⅰ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格
Ⅱ．有合格的经营场所和业务设施
Ⅲ．完善的风险管理与内部控制制度
Ⅳ．三分之二的从业人员具有证券业从业资格