单选题股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是（ ）
单选题下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。
单选题______对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.中国证监会派出机构
Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会
单选题当可转换证券的理论价值高于市场价格时，称为( )。A．转换平价B．转换升水C．转换贴水D．转换等价
单选题证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，客观准确地披露资产管理计划的相关信息，其推广的途径主要有______。
Ⅰ．证券公司 Ⅱ．中国证券业协会
Ⅲ．中国证监会电子化信息披露平台 Ⅳ．中国证监会认可的其他信息披露平台
单选题根据合伙企业法规定，下列选项中，可以成为普通合伙人的有______。
Ⅰ．国有独资公司 Ⅱ．股份有限公司
Ⅲ．自然人
单选题证券经营机构从事证券自营业务不得有下列______行为。
Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅱ.将自营业务与代理业务混合操作
Ⅲ.将自营账户借给他人使用
Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证
单选题申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )
单选题公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
单选题按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
单选题设立证券公司的主要股东应最近( )年无重大违法违规记录。
单选题认股权证实质上是一种股票的( )。 A．短期看涨期权 B．短期看跌期权 C．长期看涨期权 D．长期看跌期权
单选题中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于______起施行。
单选题我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为______。
A.3个月
B.半年
C.1年
D.2年
单选题我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销
单选题自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反______等行为。
Ⅰ．法律、行政法规 Ⅱ．监管部门规章及规范性文件
Ⅲ．行业规范 Ⅳ．自律规则
单选题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册
单选题会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记入______。
单选题资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责有______。
Ⅰ.安全保管资产管理业务资产
Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
Ⅲ.监督证券公司资产管理计划的经营运作
Ⅳ.出具资产托管报告
单选题下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有( )。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．期货交易所Ⅲ．证券公司Ⅳ．保险公司