单选题下列不属于证券市场中介机构的是( )。A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券交易所D．证券服务机构
单选题依据买卖证券的数量，委托可以分为______。
Ⅰ．整数委托 Ⅱ．零数委托
Ⅲ．成交委托 Ⅳ．限价委托
单选题招股说明书应在财务会计信息及管理层讨论与分析章节中______。
Ⅰ．结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析说明公司的资产周转能力
Ⅱ．披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势
Ⅲ．披露经常性关联交易及偶发性关联交易的相关内容
Ⅳ．披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符
单选题 我国的商业性金融机构不包括______。
单选题投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少______，应当按规定进行报告和公告。
单选题下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（ ）
单选题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则
单选题沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）天。
Ⅰ．1Ⅱ．14Ⅲ．63Ⅳ．273
单选题如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反( )的事项应已纠正。 Ⅰ．合法性 Ⅱ．合理性 Ⅲ．一贯性 Ⅳ．公允性
单选题20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是( )。
单选题 会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于______万元。
单选题关于IB业务，以下说法错误的是______。
Ⅰ．IB制度起源于英国
Ⅱ．我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖
Ⅲ．申请日前12个月各项风险指标符合规定标准
Ⅳ．证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
单选题下列各项中，属于全国社会保障基金资金来源的是( )。Ⅰ．中央财政拨入资金Ⅱ．国有股、减持和股权划拨资产Ⅲ．经国务院批准以其他方式筹集的资金Ⅳ．国家财政给予的补贴
单选题下列______是封闭式基金面临的风险。
Ⅰ．市场风险 Ⅱ．管理能力风险 Ⅲ．技术风险 Ⅳ．巨额赎回风险
单选题证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有( )。I．真实、合法的资金和账户Ⅱ．风险监控Ⅲ．业务隔离Ⅳ．预警制度
单选题基金托管人应当履行的职责有______。
Ⅰ．安全保管基金财产
Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户
Ⅲ．持有基金管理人的股份
Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
单选题根据《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有______。
Ⅰ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
Ⅱ．控股股东认购的股份，12个月内不得转让
Ⅲ．募集资金使用符合规定
单选题根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是( )。 Ⅰ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅱ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
单选题《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（ ）
单选题证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括______。
Ⅰ．自愿原则 Ⅱ．有偿原则
Ⅲ．无偿原则 Ⅳ．诚实信用原则