单选题下列关于期货公司设立条件的说法中，正确的是( )。Ⅰ．注册资本最低额为人民币1000万元Ⅱ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格Ⅲ．有符合法律、行政法规规定的公司章程Ⅳ．有健全的风险管理和内部控制制度
单选题证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。Ⅰ．真实Ⅱ．准确Ⅲ．公正Ⅳ．合法
单选题账户存续期间证券公司营业部应每______年对自然人客户信息进行一次全面核查。
单选题下列选项中，属于操纵市场行为的有______。
Ⅰ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅱ．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅳ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
单选题首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登______后向询价对象进行推介和询价。
Ⅰ．招股意向书 Ⅱ．上市公告书
Ⅲ．投资价值研究报告 Ⅳ．发行公告
单选题客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于______年。
单选题发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ．股票在二级市场上进行转让Ⅳ．中国证监会认定的其他情形
单选题下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是( )。 Ⅰ．我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅有政府债券 Ⅱ．财政部在国外发行的债券属于政府债券 Ⅲ．我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券 Ⅳ．我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
单选题下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。
Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期
Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股东的名单
Ⅲ．公司的实际控制人
Ⅳ．高级管理人员持有本公司股票和债券的情况
单选题 下列说法错误的是______。
单选题证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定______，以每个客户的名义单独立户管理。
单选题股票发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起______个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
单选题关于债券的特征，下列描述错误的是{{U}} {{/U}}。
A.安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资
B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬
C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
D.流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券
单选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的，不得担任财务顾问。I．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内冈执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近24个月被诫勉谈话的Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
单选题证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，{{U}} {{/U}}经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
单选题我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施包括( )。Ⅰ．禁止分析师向投银行部门报告Ⅱ．禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩Ⅲ．禁止投资银行部门审查研究报告及其观点Ⅳ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的，考核和薪酬
单选题下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是______。
单选题下列情形中应由债券经一所决定暂停公司债券上市交易的是______。
单选题以价格为标的的美式招标，是______
A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相的
B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各自中标者的最最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的
D.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各种中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不同的
单选题国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查，采取的措施有______。
Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
Ⅱ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
Ⅲ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料