单选题对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。A．引导基金分散投资，降低风险B．发挥基金引导市场的积极作用C．避免基金操纵市场D．引导基金消除市场系统风险
单选题目前，结算参与人为交易行为向证券登记结算公司提供交收担保的主要方式是存放一定量的______
A.证券结算备付金
B.证券交易备付金
C.证券结算准备金
D.证券交易准备金
单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中错误的是( )。I．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩Ⅲ．客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容Ⅳ．绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性
单选题下列______不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
单选题证券公司申请期货业务中间介绍资格时， （ ） 客户交易结算资金第三方存管制度
单选题下列各项，属于封闭式基金内容的是______。
Ⅰ．基金份额在基金合同期限内固定不变
Ⅱ．一般有一个固定的存续期
Ⅲ．基金份额不固定
Ⅳ．是在证券市场的投资者之间进行转让
单选题金融衍生工具因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险，这体现出衍生工具的______
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
单选题 货币市场基金的英文缩写是______。
单选题 金融市场的配置功能表现不包括______。
单选题对基金投资进行限制的主要目的包括( )。
单选题为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，月前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示包括( )。I．基金管理人管理和运用基金资产的原则Ⅱ．投资风险Ⅲ．年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示Ⅳ．基金管理人和基金持有人的披露责任
单选题证券投资咨询人员，不得从事下列活动( )。 Ⅰ．证券欺诈 Ⅱ．向投资人承诺保本保收益 Ⅲ．与投资人承诺赔偿投资损失 Ⅳ．为自己买卖股票
单选题证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向( )提供风险监控报告。I．股东大会Ⅱ．监事会Ⅲ．投资决策机构Ⅳ．董事会
单选题诚信信息包括______。
Ⅰ．基本信息 Ⅱ．奖励信息
Ⅲ．处罚处分信息 Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息
单选题下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．每年至少召开一次会议Ⅱ．应当于每年下半年召开会议
Ⅲ．应当于股东大会结束后召开会议Ⅳ．监事可以提议召开临时监事会会议
单选题证券公司对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向______报告。
单选题《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险包括（ ）
单选题可转换债券实际上是一种普通股票的( )。A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权
单选题以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在______日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
单选题下列属于有限责任公司高级管理人员的有______。
Ⅰ．经理 Ⅱ．副经理
Ⅲ．监事 Ⅳ．财务负责人