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入门资格考试
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证券分析师胜任能力考试
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证券市场基本法律法规
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金融市场基础知识
判断题我国目前的政府债券仅限于中央政府债券,地方政府债券以金融债券的形式发行。( )
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判断题对于采取会员制的证券交易所,只有其会员才能在交易所中进行交易。
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判断题债券的票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称是债券票面的基本要素,并非一定在债券票面上印制出来。( )
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判断题证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。{{U}} {{/U}}
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判断题《证券法》规定,中国证监会可以对证券公司进行现场检查,可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证,可以查询当事人和与被调查事件有关的单位或者个人的资金账户、证券账户和银行账户等。
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判断题申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准,直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。
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判断题在停业整顿、托管、接管过程中,证券公司不可以向中国证监会申请行政重组。
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判断题按我国现行的做法,投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。
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判断题《公司法》的调整范围仅限于股份有限公司,其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序。
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判断题开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间以后,随时向基金托管人或中介机构提出申购或赎回申请。
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判断题证券公司合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
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判断题具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,构成国有法人股,不能界定为国有资产。
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判断题《证券法》规定了证券业和其他金融行业分类经营、分类管理的原则。
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判断题构造单位的分割使投资者买卖:ETF的最低投资金额远远低于买入各指数成份股所需的最低投资金额,实现了以较低金额投资整个市场的目的,并为投资者进行价值评估和市场交易提供了便利。{{U}} {{/U}}
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判断题国务院负责全国证券市场监督管理的主管部门,担负着根据全国法律、行政法规制定证券市场具体法律规范的职责的机构是中国证监会。
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判断题从我国债券市场发展的情况看,凭证式国债和储蓄国债(电子式)这两个品种将在我国长期并存。
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判断题客户是否对《风险解释书》签字确认,将是现场抽查的一项重要内容。
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判断题副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职权时,由任意一名副董事长代理。{{U}} {{/U}}
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判断题因为属于代理买卖证券,证券公司只起中介作用,故没有风险。
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判断题基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性,这是金融衍生工具有不稳定的重要诱因。
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