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证券市场基本法律法规
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金融市场基础知识
判断题证券市场与商品市场的交易方式基本相同。{{U}} {{/U}}
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判断题企业在考虑战略问题时,并不是考虑短期内应该做什么,而是考虑企业在未来相当长的时期内的总体发展问题。
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判断题在金融衍生工具的交易中,因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于违约风险。( )
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判断题可转换债券的回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。( )
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判断题证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的,如果选任后取得任职资格的,有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。{{U}} {{/U}}
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判断题在二级市场上,债券的市场价格不如股票稳定,受各种宏观因素和微观因素的影响,市场价格波动频繁,涨跌幅度大。 ____
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判断题具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,构成国有法人股,不能界定为国有资产。
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判断题在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。
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判断题颁布《中华人民共和国反不正当竞争法》的时间是1993年9月。
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判断题公募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的机构投资者。( )
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判断题可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。
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判断题股票市场是广大投资者交易上市公司股票的场所,也是上市公司进行直接融资的地方。
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判断题证券公司的主要股东必须具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币1亿元。
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判断题营销渠道是促使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织,它由各种中介机构组成,也称“分销渠道”。
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判断题证券公司接受证券买卖的委托,应当根据市场的变化,按照交易规则代理买卖证券,而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行买卖;买卖成交后,再制作买卖成交报告单交付客户。( )
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判断题证券的承销发行过程由三个步骤构成:①当证券发行人确定证券发行的种类和条件并报请证券管理机关批准之后,证券公司应与其签订证券承销协议;②就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提出建议;③进行证券的承销工作。( )
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判断题股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。{{U}} {{/U}}
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判断题我国《基金法》中没有规定证券投资基金活动的监管以及同业协会的作用。
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判断题证券交易市场是证券发行市场的基础和前提,证券发行市场是证券交易市场得以持续发行的必要条件。
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判断题全国性社会保障基金可以投资于政府和公司债券。
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