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证券市场基本法律法规
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金融市场基础知识
多选题 以下关于契约型基金的表述,不正确的是______。
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多选题 《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定
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多选题下列属于证券经纪商权利的有______。 A.拒绝不接受不符合规定的委托要求的权利 B.按规定收取服务费用的权利 C.按规定缴存交易结算资金 D.对证券交易过程的知情权 E.寻求司法保护权
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多选题证券市场法律制度主要包括( )等。
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多选题个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括______。
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多选题 基金管理公司内部控制的主要内容中,属于投资管理业务控制的是______。
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多选题开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的( )。
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多选题以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法,正确的是( )。
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多选题 上市公司及其______或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势
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多选题 关于证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定,下列说法正确的是______。
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多选题下面关于无面额股票的说法,正确的是( )。
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多选题监管部门对经纪业务的监管措施包括______。
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多选题股票的收益来源源自下列哪两类( )。 A.股份公司 B.股票流通 C.利息收入 D.转移支付
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多选题下列关于个人投资者的说法,正确的是( )。 A.个人投资者是指从事证券投资的社会自然人,他们是证券市场最广泛的投资者 B.个人进行证券投资应具备一些基本条件 C.这些条件包括国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必须具备一定的经济实力 D.为保护个人投资者合法权益,对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品),监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书
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多选题 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括______。
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多选题 以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是______。
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多选题从行为主体的角度,可以将虚假陈述的行为分为______。
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多选题深证分类指数包括( )。
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多选题 证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括______。
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多选题规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括______。
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