多选题 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有______。
多选题下列关于股权分置改革的说法,正确的是( )。
A.所谓股权分置,是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别
B.股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在,各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权,各类股票按统一市场机制定价,二级市场价格开始真实反映上市公司价值,并成为各类股东共同的利益基础
C.股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场化基础,使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质的差别
D.从2005年起,由中国证监会牵头,多部门协同,遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路,启动了针对股权分置问题的改革
多选题中国证券业协会的自律管理职能具体体现在______。
A.对会员单位的自律管理
B.对从业人员的自律管理
C.证券业从业人员的资格管理
D.代办股份转让系统
多选题《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由______决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。
多选题发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有______。
多选题下列关于证券发行核准制特征的描述,不正确的有( )。
多选题 基金上市交易公告书应披露的事项包括______。
多选题证券业从业人员的诚信信息包括______。
多选题证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的______。
多选题本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为______.
A.商业证券
B.资本证券
C.有价证券
D.凭证证券
多选题关于国债基金的描述,不正确的是
____
。
多选题个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其______签字。
多选题1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,采取______相结合的方式。
A.向法人配售
B.对公众上网发行
C.发行认股证
D.证券公司配售
多选题在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有______。
多选题下列属于证券经纪业务主要法律法规的是______。
多选题《公司法》明确了关联交易的概念,具体规定不包括( )。
多选题 证券公司从事证券自营业务,违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的
多选题宏观经济分析中的先行性指标包括______。
A.利率水平和货币供给
B.个人收入和GDP
C.消费者预期
D.主要生产资料价格和企业投资规模
多选题证券投资咨询人员可以分为______。
多选题中国证券业协会的自律管理职能具体体现在______。