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金融市场基础知识
证券市场基本法律法规
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多选题下列关于开立证券账户的说法,正确的有Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则Ⅱ 、开立证券账户应该坚持真实性原则Ⅲ、一个自然人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户Ⅳ、一个法人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户
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多选题关于国际开发机构人民币债券的发行与承销,下列说法正确的有Ⅰ、国际开发机构人民币债劵发行人从境外调入人民币资金用于人民币债劵还本付息的,应向中国人民银行备案Ⅱ 、国际开发机构人民币债劵相关市场监督管理部门批准,可以交易流通Ⅲ、国际开发机构在中国境内发行人民币债劵,发生违约或其他纠纷时,适用中国法律Ⅳ、国际开发机构人民币债劵发行利率由发行人参照同期金融债券利率水平确定
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多选题共同发起设立中国金融期货交易所的单位有Ⅰ上海期货交易所Ⅱ郑州商品交易所Ⅲ中国证监会Ⅳ上海证券交易所和深圳证券交易所
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多选题当前中国人民银行的职责包括Ⅰ、依法制定和执行货币政策Ⅱ 、发行人民币,管理人民币流通Ⅲ、监管境内期货合约的上市、交易和清算Ⅳ、监督管理银行间商业拆借市场和银行间债劵市场
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多选题下列关于我国债劵市场的说法,正确的有Ⅰ、我国债劵交易市场分为场内市场和场外市场Ⅱ 、债劵市场违约事件不断减少Ⅲ、在我国,信用债包括企业债、公司债、商业票据和短期融资券四个主要品种Ⅳ、在我国,国债柜台市场实行二级托管制度,一级托管在中央国债登记结算公司,二级托管在商业银行
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多选题按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发,能否在以后年度补发为依据,优先股分为Ⅰ、累积优先股Ⅱ、非累积优先股Ⅲ、可赎回优先股Ⅳ、不可赎回优先股
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多选题下列关于间接融资的说法,正确的有Ⅰ、间接融资中资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系,二者只与金融机构发生债权债务Ⅱ 、间接融资在多数情况下除委托贷款外并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介,而是一方面面对资金供应者群体,另一方面面对资金需求者群体的综合性中介Ⅲ、相对直接融资而言,间接融资的信誉程度高,风险也相对较小Ⅳ、通过金融中介的融资均属于借贷融资,到期必须归还
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多选题取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有Ⅰ、独立Ⅱ 、客观Ⅲ、公开Ⅳ、公正
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多选题属于公司债券的有Ⅰ可交换债券Ⅱ可转换公司债券Ⅲ保证公司债券Ⅳ附认股权证的公司债券
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多选题下列关于股票市场价格的说法,正确的有Ⅰ、影响股票价格的因素复杂多变,所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征Ⅱ 、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格Ⅲ、供求关系是影响股票市场价格的最直接因素Ⅳ、长期来看,股票的市场价格由股票的价值决定
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多选题关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对被调查的事件有关的事项作出说明Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ在调查操纵证券市场、内
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单选题 关于我国国债的发行方式,单一标位最低投标限额为0.2亿元,最高投标限额为______亿元。
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单选题 以下不属于我国证券交易所场内市场的是______。
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单选题 投资机构通过______,从各个方面规范自己的投资行为,保护客户的利益,维护自己在社会上的信誉。
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单选题 ______是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。
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单选题 下列选项中,______的形式是债权人认购债券的一种收款凭证,而非债券发行人制定的标准格式的债券。
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单选题 适用于我国B股滚动交收周期是______。
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单选题 按基金的投资标的划分,证券投资基金可分为______。
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单选题 某基金总资产为40亿元,总负债为10亿元,发行在外的基金份数为20亿份,则该基金的基金份额资产净值为______元。
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单选题 金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的,人民银行对其不足部分按每日______的利率处以罚息。
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