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证券市场基本法律法规
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多选题了解客户及客户分析的目的与意义是( )。
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多选题内幕信息就是证券交易活动中,涉及公司经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,下列信息属于内幕信息范围的是( )。
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多选题关于证券发行制度叙述正确的是______。
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多选题下列应当在验资报告说明段中说明的事项有( )。
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多选题从我国的现实情况看,规范的股权结构的特征不包括( )。
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多选题下列各项中,属于宏观经济运行影响证券市场的途径的有( )。
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多选题证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。
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多选题下列关于金融期货和金融期权的说法正确的是:_______
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多选题证券交易所是( )。
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多选题《监管条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充,主要体现在( )。
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多选题下列关于清算的说法,正确的是( )。
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多选题下列各项关于洗钱罪的表述正确的是{{U}} {{/U}}。 A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款,而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪 B.行为人高某不知叶某所持其贩卖毒品所得赃款,而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪 C.行为人郑某明知林某系黑社会组织成员,而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为,不能构成洗钱罪,只能构成玩忽职守罪 D.某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的,不构成洗钱罪
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多选题证券存管是财产保管制度的一种形式,是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供 ____ 等各项服务,使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
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多选题在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括( )。
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多选题下列属于公蓦证券特征的有( )。
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多选题要使市场细分成为有效和可行的,必须具备以下哪几个条件( )。
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多选题下列关于证券经纪业务含义的说法,正确的是( )。 A.证券经纪业务是证券公司核心业务之一,是指证券公司接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务 B.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入 C.证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖比较少 D.证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务
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多选题法定的复汇率一般包括( )。
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多选题产品的市场占有情况在衡量公司产品竞争力方面占有重要地位,通常可以从公司产品______进行考察。 A.售后反馈投诉 B.销售市场的地域分布情况 C.在同类产品市场上的占有率 D.零售与批量销售的比例
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多选题金融风险形成的直接因素包括( )。
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