选择题 根据委托时效限制，委托指令包括______。
Ⅰ．当日委托
Ⅱ．整数委托
Ⅲ．市价委托
Ⅳ．开市委托
选择题 对基金投资进行限制的主要目的有______。
Ⅰ．引导基金分散投资
Ⅱ．避免基金操纵市场
Ⅲ．避免风险
Ⅳ．发挥基金引导市场的积极作用
选择题 在短期融资券存续期内，发生以下______事项时，应及时向市场披露。
Ⅰ．企业经营范围发生重大变化
Ⅱ．企业1/3以上董事发生变动
Ⅲ．企业发生占净资产6%的损失
Ⅳ．企业银行贷款到期未清偿
选择题 下列关于经纪业务客户指令的说法中，正确的是______。
Ⅰ．委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
Ⅱ．当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意
Ⅲ．证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务
Ⅳ．如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任
选择题 下列属于金融市场功能的有______。
Ⅰ．货币资金融通功能
Ⅱ．风险分散与风险管理功能
Ⅲ．经济调节功能
Ⅳ．优化资源配置功能
选择题 金融期货的主要功能包括______。
Ⅰ．套期保值功能
Ⅱ．价格发现功能
Ⅲ．投资功能
Ⅳ．套利功能
选择题 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定______。
Ⅰ．股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，
Ⅱ．基金、债券交易申报价格不低于前收盘价格的70%
Ⅲ．基金、债券交易申报价格不高于前收盘价格的150%
Ⅳ．股票交易申报价格不低于前收盘价格的50%
选择题 关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法正确的有______。
Ⅰ．以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(S)
Ⅱ．在上海证券交易所，申报数量必须是1000手或其整数倍
Ⅲ．计价单位为每百元资金到期年收益
Ⅳ．在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手
选择题 第一次工业革命，推动了金融市场要素的形成与发展。其主要表现有______。
Ⅰ．推动了计算机工具的发展
Ⅱ．推动了欧洲大陆金融体系的发展
Ⅲ．推动了欧洲大陆金融工具的发展
Ⅳ．推动了欧洲大陆证券交易所的发展
选择题 关于机构投资者投资基金所涉及的税收，下列说法正确的有______。
Ⅰ．机构投资者购入基金、信托和理财产品等各类资产管理产品持有至到期，计征增值税
Ⅱ．机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税
Ⅲ．机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，应征收企业所得税
Ⅳ．机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税
选择题 在收集风险管理相关信息中，风险战略风险应广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例，并收集的重要信息有______。
Ⅰ．科技进步、技术创新的有关内容
Ⅱ．市场对该公司产品或服务的需求
Ⅲ．该公司主要客户、供应商及竞争对手的有关情况
Ⅳ．与主要竞争对手相比，该公司实力与差距
选择题 在创业板上市的公司首次公开发行股票发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不得存在______。
Ⅰ．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
Ⅱ．最近2年内受到中国证监会行政处罚
Ⅲ．或者最近1年内受到证券交易所公开谴责的
Ⅳ．因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的
选择题 国务院证券监督管理机构的权限，正确的是______。
Ⅰ．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
Ⅱ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
Ⅲ．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存
Ⅳ．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封
选择题 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括______。
Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
Ⅳ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
选择题 证券市场的基本功能包括______。
Ⅰ．筹资功能
Ⅱ．资本定价功能
Ⅲ．投资功能
Ⅳ．资本配置功能
选择题 关于融资融券交易保证金以下说法正确的有______。
Ⅰ．为了控制信用风险，证券公司向投资者融资、融券前，应当事先向投资者收取一定比例的保证金
Ⅱ．可以是现金
Ⅲ．可以以证券充抵
Ⅳ．是投资者对证券公司融资融券所产生债务的担保物的一部分
选择题 证券交易市场的作用主要有______。
Ⅰ．提供便利而充分的交易条件
Ⅱ．提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
Ⅲ．实施公开、公正、及时的信息披露
Ⅳ．提供安全、便利、迅捷的交易和交易后服务
选择题 《中华人民共和国公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用______等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。
Ⅰ．人力资本
Ⅱ．实物
Ⅲ．知识产权
Ⅳ．土地使用权
选择题 下列行为中，可能引发操作风险的有______。
Ⅰ．员工操作失误
Ⅱ．系统存在缺陷
Ⅲ．物价水平波动
Ⅳ．外部事件的影响
选择题 交易所交易衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，下列各项属于这类交易衍生工具的有______。
Ⅰ．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易
Ⅱ．在期货交易所交易的各类期货合约
Ⅲ．在专门的期权交易所交易的各类期权合约
Ⅳ．在股票交易所交易的股票期权产品