选择题 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有______。
Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ．全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
Ⅲ．公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
Ⅳ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
选择题 中国证券业协会对会员单位的自律管理包括______。
Ⅰ．规范业务，制定业务指引。中国证券业协会根据监管部门的要求和行业规范发展的实际需要
Ⅱ．制定各类自律规则，涵盖会员机构管理、从业人员自律管理、业务工作规范等多个层面
Ⅲ．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。为促进行业规范发展，增强行业竞争力，中国证券业协会成立了多个专业委员会，加强行业发展研究及与监管部门的沟通。此外，中国证券业协会组织的行业创新评审对推动行业发展起到了积极作用
Ⅳ．制定行业公约，促进公平竞争。中国证券业协会先后就证券经纪业务、投资银行业务、资信评级机构等制定并发布了促进行业公平竞争的行业性自律公约
选择题 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全的相关制度包括______。
Ⅰ．保证金制度
Ⅱ．每日结算制度
Ⅲ．涨跌停板制度
Ⅳ．风险准备金制度
选择题 政府和政府机构直接融资具有以下______特点。
Ⅰ．安全性高
Ⅱ．流通性强
Ⅲ．收益稳定
Ⅳ．免税待遇
选择题 CDS交易的危险来源于______。
Ⅰ．CDS交易具有较高的杠杆性
Ⅱ．信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
Ⅲ．一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失
Ⅳ．场外市场缺乏充分的信息披露和监管
选择题 恒生中国内地指数包括______。
Ⅰ．恒生中国企业指数
Ⅱ．恒生中资企业指数
Ⅲ．恒生中国内地流通指数
Ⅳ．恒生中国内地25
选择题 金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下______特点。
Ⅰ．金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系
Ⅱ．金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让
Ⅲ．我国金融债券的发行对象主要是个人
Ⅳ．金融债券的利息不计复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息
选择题 关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，下列说法正确的有______。
Ⅰ．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元
Ⅱ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
Ⅲ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅳ．最近5年未受到刑事处罚，最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
选择题 场外交易市场的功能包括______。
Ⅰ．场外交易市场是证券发行的主要场所
Ⅱ．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所
Ⅲ．场外交易市场是证券交易所的必要补充
Ⅳ．目前，场外交易市场已经成为证券交易的主要场所
选择题 货币政策的“三大法宝”是______。
Ⅰ．法定存款准备金政策
Ⅱ．再贴现政策
Ⅲ．公开市场业务
Ⅳ．窗口指导
选择题 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定______。
Ⅰ．到期交易净价
Ⅱ．回购债券数量
Ⅲ．回购期限
Ⅳ．首期交易净价
选择题 下列属于记账式国债承销程序的有______。
Ⅰ．招标发行
Ⅱ．债券托管
Ⅲ．分销
Ⅳ．远程投标
选择题 中国证券业协会的职责有______。
Ⅰ．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
Ⅱ．制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
Ⅲ．推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查
Ⅳ．推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证
选择题 我国《公司法》规定，股东享有的主要权利有______。
Ⅰ．股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。这即是股东对公司信息的知情查询权
Ⅱ．股东持有的股份可以依法转让。股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。公司发起人、董事、监事、高级管理人员的股份转让受《公司法》和公司章程的限制
Ⅲ．公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。股东大会应对向原有股东发行新股的种类及数额做出决议。股东的这一权利称为优先认股权或配股权
Ⅳ．公司为增加注册资本发行新股时，股东无权按照实缴的出资比例认购新股。股东大会应对向原有股东发行新股的种类及数额做出决议。股东的这一权利称为优先认股权或配股权
选择题 按经营场所划分金融市场可分为______。
Ⅰ．国际金融市场
Ⅱ．国内金融市场
Ⅲ．有形金融市场
Ⅳ．无形金融市场
选择题 目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括______。
Ⅰ．股票
Ⅱ．可转换债券
Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券
Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券
选择题 关于撤单，以下说法正确的有______。
Ⅰ．在委托未成交之前，委托人有权变更委托
Ⅱ．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻
Ⅲ．委托成交部分不得撤单
Ⅳ．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托
选择题 以下属于非系统风险的是______。
Ⅰ．财务风险
Ⅱ．利率风险
Ⅲ．经营风险
Ⅳ．信用风险
选择题 下列关于风险补偿的说法正确的有______。
Ⅰ．在造成实质损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的策略性选择
Ⅱ．对未知风险进行拒绝或退出某一业务或市场
Ⅲ．通过加价来索取风险回报
Ⅳ．风险管理的一个重要方面就是对风险合理定价
选择题 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利包括______。
Ⅰ．按照规定要求召开基金份额持有人大会
Ⅱ．分享基金财产收益
Ⅲ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额
Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产