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入门资格考试
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金融市场基础知识
证券市场基本法律法规
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多选题关于基本分析的理论基础,下列说法正确的是______ A.任何投资对象都有“内在价值”,且其可通过对该投资对象的现状和未来前景的分析而获得 B.市场价格与内在价值之间的差距最终会被市场所纠正 C.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示,风险则由期望收益率的方差来衡量 D.证券收益率服从正态分布
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多选题甲、乙和丙于2009年2月分别出资50万元、30万元、20万元设立一家有限责任公司,2010年6月查实甲的机器设备50万元在出资时仅值20万元,下列说法正确的有{{U}} {{/U}}。 A.甲的行为属于出资不实 B.甲应补交其差额30万元 C.如果甲的财产不足补交差额的,必须退出有限责任公司 D.如果甲的财产不足补交差额的,由乙和丙承担连带责任 E.如果甲的财产不足补交差额的,由乙和丙按其出资比例承担责任
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多选题社会营销观念要求企业( )。
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多选题证券公司办理经纪业务应当( )。
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多选题金融机构有______行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款。 A.未按照规定履行客户身份识别义务的 B.与同类金融机构进行交易的 C.违反保密规定,泄露有关信息的 D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
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多选题F.人的社交欲望
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多选题随着证券市场的发展和行业竞争的加剧,市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言,证券公司营销具有以下哪些作用( )。
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多选题证券业从业人员一般性禁止行为包括( )。
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多选题根据道氏理论,股价变动趋势有三种,不同趋势之间的异同点主要表现为( )方面。
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多选题根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定,证券经纪业务营销人员在执业过程中,应当遵守下列哪些行为规范( )。
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多选题根据我国《证券法》,中国证券业协会履行下列哪些职责( )。
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多选题关于汇票的票据行为,下列说法正确的有{{U}} {{/U}}。 A.汇票的背书必须是连续的 B.汇票不得质押 C.被拒绝承兑的汇票不得背书转让 D.背书不得附条件,否则汇票无效 E.承兑人拒绝承兑的,持票人有权向前手行使追索权
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多选题目前我国证券市场的机构投资者主要有( )。
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多选题证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供( )服务。
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多选题在收购上市公司时,下列哪些情况下当事人不可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约的是:_______
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多选题下列各项中,违反了证券交易必须遵守的公正原则的有( )。
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多选题中小企业板上市公司出现下列( )情形的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
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多选题关于上海证券交易所开放式基金基金份额的转托管的表述,正确的是______。 A.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定,也可在上海证券交易所场内系统和场外系 B.在开放式基金开放申购、赎回后,投资者可以申请办理转托管,但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额,不能申请转托管 C.对于基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定,其处理流程与一般的股票、债券转指定同样办理 D.投资者申请将基金份额转出上海证券交易所场内系统的,可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请
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多选题证券公司提供的服务有以下哪些特点( )。
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多选题甲向乙借款5万元,并以一台机器作抵押,办理了抵押登记。随后,甲又将该机器质押给丙。丙在占有该机器期间,将其交给丁修理,因拖欠修理费而被丁留置。根据《物权法》的规定,下列受偿顺序符合法律规定的有{{U}} {{/U}}。 A.乙优先于丙受偿 B.丙优先于丁受偿 C.丁优先于乙受偿 D.丙优先于乙受偿 E.乙优先于丁受偿
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