选择题 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，金融市场可分为______。
Ⅰ．期权市场
Ⅱ．期货市场
Ⅲ．远期市场
Ⅳ．现货市场
选择题 在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法正确的有______。
Ⅰ．买断式回购按照资金账户进行申报
Ⅱ．融券方申报“卖出”
Ⅲ．交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者
Ⅳ．融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报
选择题 我国《证券资金基金法》规定，有______情形之一的，基金托管人的职责终止。
Ⅰ．基金合同约定的其他情形
Ⅱ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅲ．被依法取消基金托管资格
Ⅳ．被基金份额持有人大会解任
选择题 分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、______入手。
Ⅰ．监管及税收待遇
Ⅱ．劳资关系
Ⅲ．财务与融资问题
Ⅳ．行业估值水平
选择题 债券利率的主要影响因素有______。
Ⅰ．借贷资金市场利率水平
Ⅱ．筹资者的资信
Ⅲ．债券期限长短
Ⅳ．资金使用方向
选择题 金融衍生工具市场的特点包括______。
Ⅰ．杠杆性
Ⅱ．风险性
Ⅲ．虚拟性
Ⅳ．不可控性
选择题 公开发行企业债券必须符合的条件包括______。
Ⅰ．股份有限公司净资产额不低于人民币3000万元
Ⅱ．有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元
Ⅲ．累计债券余额不超过发行人净资产的50%
Ⅳ．最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息
选择题 下列关于混合资本债券的说法中，正确的有______。
Ⅰ．混合资本债券是一种混合资本工具，比普通股票和债券更加复杂
Ⅱ．我国的混合资本债券是商业银行为补充附属资本而发行的
Ⅲ．我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务和次级债务之前，股权资本之后
Ⅳ．最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息
选择题 下列关于对违反《证券业从业人员资格管理规定》的处罚措施的说法中，正确的有______。
Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
Ⅳ．证券经营机构在办理执业证书申请的过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
选择题 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有______。
Ⅰ．操作风险
Ⅱ．信用风险
Ⅲ．结算风险
Ⅳ．市场风险
选择题 我国货币政策工具包括______。
Ⅰ．公开市场业务
Ⅱ．信用贷款
Ⅲ．再贴现率
Ⅳ．证券市场信用控制
选择题 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立______，以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
Ⅰ．融券专用证券账户
Ⅱ．客户信用交易担保证券账户
Ⅲ．信用交易证券交收账户
Ⅳ．信用交易资金交收账户
选择题 下列影响股票价格变动的因素中，属于行业与部门因素的有______。
Ⅰ．经济周期变动
Ⅱ．行业分析因素
Ⅲ．公司竞争力
Ⅳ．行业生命周期
选择题 我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的______。
Ⅰ．监管权
Ⅱ．现场检查权
Ⅲ．审批权
Ⅳ．评估权
选择题 在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是______。
Ⅰ．企业的市场价值小于重置成本
Ⅱ．企业的市场价值大于重置成本
Ⅲ．此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票
Ⅳ．此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票
选择题 证券账户持有人可以查询其证券账户的事项包括______。
Ⅰ．证券余额
Ⅱ．账户注册资料
Ⅲ．证券变更情况
Ⅳ．资金余额
选择题 证券投资中的______可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。
Ⅰ．经济周期性波动风险
Ⅱ．信用风险
Ⅲ．经营风险
Ⅳ．财务风险
选择题 市场风险的类型包括______。
Ⅰ．购买力风险
Ⅱ．流动性风险
Ⅲ．汇率风险
Ⅳ．政策风险
选择题 审核制度下的两级行政审批的安排存在诸多弊端，包括______。
Ⅰ．地方政府负责对企业进行一般性审核
Ⅱ．地方政府负责对企业进行实质性审核，涉足企业事务，模糊了职责关系
Ⅲ．企业申请上市要经过两级审核，导致发行费用很高
Ⅳ．诱使企业为获取上市资格而对政府部门进行寻租行为
选择题 下列选项中，属于新型货币政策工具的是______。
Ⅰ．SLO
Ⅱ．SAC
Ⅲ．MLF
Ⅳ．SLF