选择题 下列各项中，属于银监会监管职责的范围的是______。
Ⅰ．依法发布对银行业金融机构监督管理的规章
Ⅱ．依法审批商业银行设立、变更、终止及业务范围
Ⅲ．依法对金融市场实施宏观调控
Ⅳ．依法指导和监督银行业自律组织的活动
选择题 证券承销业务可以采取的方式有______。
Ⅰ．代销
Ⅱ．包销
Ⅲ．承销
Ⅳ．自销
选择题 1995年以来，美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有______。
Ⅰ．贷款不良率上升
Ⅱ．房地产价格持续上涨
Ⅲ．贷款利率相对较低
Ⅳ．杠杆率高
选择题 2018年4月11日，博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的具体措施和时间表，包括______。
Ⅰ．放开外资保险经纪公司业务范围与中资机构一致
Ⅱ．允许符合条件的外国投资者来华经营保险代理业务
Ⅲ．取消外资保险公司设立条件中“必须在中国设立代表处连续3年的要求”
Ⅳ．允许符合条件的外国投资者来华经营保险公估业务
选择题 股票的性质包括______。
Ⅰ．股票是资本证券
Ⅱ．股票是有价证券
Ⅲ．股票是收益证券
Ⅳ．股票是要式证券
选择题 在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有______。
Ⅰ．定期向中国人民银行报告债券托管情况
Ⅱ．及时为参与者提供债券结算服务
Ⅲ．建立严格的内部稽核制度
Ⅳ．对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责
选择题 根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》中规定，会出现强行平仓的情况有______。
Ⅰ．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的
Ⅱ．未能在规定时限内平仓的
Ⅲ．因违规受到中金所强行平仓处罚的
Ⅳ．根据中金所的紧急措施应予强行平仓的
选择题 政府和政府机构直接融资的特点有______。
Ⅰ．收益较高
Ⅱ．流通性强
Ⅲ．免税待遇
Ⅳ．安全性高
选择题 我国衍生工具市场的发展状况主要表现在______。
Ⅰ．金融市场规模持续增长
Ⅱ．风险管理功能增强
Ⅲ．金融市场监管力度加大
Ⅳ．信息披露制度不健全
选择题 违反投资适当性原则的主要原因在于______。
Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
选择题 道·琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于______。
Ⅰ．该指数历史悠久
Ⅱ．采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
Ⅲ．指数在《纽约日报》上发布
Ⅳ．不断以新生的更有代表性的股票取代失去活力的股票，较好地与纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步
选择题 按照我国《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定可以从基金财产中列支的费用有______。
Ⅰ．基金管理人的管理费
Ⅱ．基金托管人的生活费
Ⅲ．基金合同生效后的会计师费和律师费
Ⅳ．基金份额持有人大会费用
选择题 新一代的经济思维对经济危机的启示有______。
Ⅰ．必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制
Ⅱ．必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制
Ⅲ．必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资
Ⅳ．经济体系周期性调整结构行业运行进展
选择题 无面额股票又可以称为______。
Ⅰ．权益股票
Ⅱ．比例股票
Ⅲ．资产股票
Ⅳ．份额股票
选择题 有限售条件股份，是指依照法律、法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，______持有的股份等。
Ⅰ．董事
Ⅱ．监事
Ⅲ．股票购买者
Ⅳ．高级管理人员
选择题 对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是______。
Ⅰ．采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值
Ⅱ．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
Ⅲ．如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
Ⅳ．应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值
选择题 一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括______。
Ⅰ．市场利率水平的变化
Ⅱ．债权人经营困难
Ⅲ．加强金融监管
Ⅳ．债务人不履行债务
选择题 预备用于交换的股票及其利息是可交换公司债券的担保物，利息包括______。
Ⅰ．派息
Ⅱ．利息
Ⅲ．送股
Ⅳ．资本公积转增股本
选择题 在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同可分为______。
Ⅰ．兑换日交割
Ⅱ．当日交割
Ⅲ．普通日交割
Ⅳ．约定日交割
选择题 一般来说，商业银行发行金融债券应具备______。
Ⅰ．核心资本充足率不低于4%
Ⅱ．最近3年连续盈利
Ⅲ．贷款损失准备计提充足
Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为