选择题 证券交易所的监管职能包括______。
Ⅰ．对证券交易活动进行管理
Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理
Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行
选择题 证券登记结算公司的主要职能有______。
Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅱ．证券的存管和过户
Ⅲ．证券持有人名册登记及权益登记
Ⅳ．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
选择题 下列属于证券交易所理事会的职责的是______。
Ⅰ．执行会员大会的决议
Ⅱ．选举和罢免会员理事
Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则
Ⅳ．审定总经理提出的工作计划
选择题 下列属于契约型基金与公司型基金区别的有______。
Ⅰ．资金的性质不同
Ⅱ．投资者的地位不同
Ⅲ．资金的收益不同
Ⅳ．法律主体资格不同
选择题 下列有关记账式国债的表述，正确的有______。
Ⅰ．对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法
Ⅱ．记账式国债分销对象为在证券登记公司开立股票和基金账户，在中央结算公司、试点商业银行开立债券账户的各类投资者
Ⅲ．国债承销团成员间不得分销
Ⅳ．记账式国债是一种无纸化国债
选择题 《证券法》实施后，股票发行监管机构对于股票发行审核制度进行了一系列改革，主要有______。
Ⅰ．取消发行额度，中国证监会不再向各省下达“额度”或“家数”，实行“成熟一个推荐一个”原则。
Ⅱ．坚持先改制后发行的原则，之前有的企业发行条件并不成熟，被选定为发行企业后，没有进行改制就仓促登记注册并发行。发行监管制度改革后，申请发行的企业必须先经过改制，挂牌运行一年后，才能申请发行股票，从而保证证券发行的规范性。
Ⅲ．改政府审批为证券公司推荐，发行人提交申请经省级人民政府或国务院有关部门批准后，由主承销商推荐并向中国证监会申报。
Ⅳ．对于高新科技企业，由主承销商直接向中国证监会报送推荐材料，中国证监会委托科技部和中科院进行论证，经确认的高新科技企业，中国证监会予以优先审核。
选择题 融资中通过金融机构作为信用中介可以有效减少资金供给方风险，具体表现为______。
Ⅰ．对金融市场的充分了解
Ⅱ．将资金投放到不同期限、不同收益、不同风险程度的金融工具上
Ⅲ．选择合理的资产组合
Ⅳ．保持良好的清偿能力
选择题 根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开______。
Ⅰ．监管人员的联系方式
Ⅱ．监管程序
Ⅲ．监管身份
Ⅳ．对证券市场违规处罚的规定
选择题 对于委托受理的验证和审单环节，下列说法正确的是______。
Ⅰ．验证主要是查验证实客户的资金和证券
Ⅱ．审单主要是审核客户的资金和证券
Ⅲ．证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审查
Ⅳ．证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查
选择题 下列关于证券公司次级债券的说法中，正确的是______。
Ⅰ．它可分为长期次级债务和短期次级债务
Ⅱ．长期次级债务可以按一定比例计入净资本
Ⅲ．借入期限在3个月以上(含3个月)、2年以下(不含2年)的为短期次级债务
Ⅳ．短期次级债务可以计入净资本，并在开展特定业务时按规定扣除风险准备
选择题 关于普通股票股东的义务描述正确的有______。
Ⅰ．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
Ⅱ．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
Ⅲ．公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益
Ⅳ．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
选择题 ______被认为是证券交易活动出现最早的地区。
Ⅰ．荷兰
Ⅱ．比利时的安特卫普
Ⅲ．英国
Ⅳ．法国的里昂
选择题 以下关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法正确的有______。
Ⅰ．股东可以亲自出席股东大会、也可以委托代理人出席股东会议
Ⅱ．股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权
Ⅲ．行使这一权力的途径是参加股东大会、行使表决权
Ⅳ．股东大会作出增加或减少注册资本的决议，经出席会议的股东所持表决权过半数通过即可
选择题 交易型开放式指数基金的主要特点包括______。
Ⅰ．是被动操作的指数型基金
Ⅱ．在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
Ⅲ．具有独特的实物申购、赎回机制
Ⅳ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度
选择题 短期资本流动包括______。
Ⅰ．贸易资本流动
Ⅱ．银行资金调拨
Ⅲ．增值性资本流动
Ⅳ．投机性资本流动
选择题 保险公司可以投资的证券包括______。
Ⅰ．国债
Ⅱ．证券衍生产品
Ⅲ．证券投资基金
Ⅳ．股权类证券
选择题 在发达市场，为了规避股价波动的风险，投资者可选择的金融工具有______。
Ⅰ．股指期货
Ⅱ．股票期权
Ⅲ．股指期权
Ⅳ．国债期货
选择题 证券交易所在股票交易中接受报价的方式有______。
Ⅰ．口头报价
Ⅱ．书面报价
Ⅲ．电脑报价
Ⅳ．电话报价
选择题 金融期货的交易方式特征包括______。
Ⅰ．逐日盯市制度
Ⅱ．交易者拥有对应的基础金融工具
Ⅲ．交易者借入对应的基础金融工具
Ⅳ．保证金制度
选择题 金融期权交易的基础资产有______。
Ⅰ．股票指数
Ⅱ．金融期货合约
Ⅲ．利率工具
Ⅳ．股票