律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具法律意见的事项有( )。
Ⅰ．首次公开发行股票及上市 Ⅱ．上市公司召开股东大会 Ⅲ．上市公司实行股权激励计划 Ⅳ．证券衍生品种的发行及上市
以下关于股票的说法，正确的有( )。
Ⅰ．股票足一种虚拟资本，无价证券 Ⅱ．股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等 Ⅲ．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 Ⅳ．同种类的每一股份具有不同权利
日经股价指数分为( )。
Ⅰ．日经225种股价指数 Ⅱ．日经500种股价指数
Ⅲ．日经180种股价指数 Ⅳ．日经300种股价指数
封闭式基金与开放式基金的区别在于( )。
Ⅰ．投资者的身份不同
Ⅱ．期限和发行规模限制不同
Ⅲ．基金单位交易方式和价格计算标准不同
Ⅳ．投资策略不同
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ．资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅱ．具有不低于人民币5亿元的净资本
Ⅲ．最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
Ⅳ．经中国证监会核定为创新类证券公司
目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有( )。
Ⅰ．原STAQ系统挂牌的股票
Ⅱ．证券交易所挂牌的股票
Ⅲ．原NET系统挂牌的股票
Ⅳ．沪、深证券交易所退市公司股票
下列关于债券的说法正确的有( )。
Ⅰ．发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金
Ⅱ．股票风险较大，债券风险相对较小
Ⅲ．债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息
Ⅳ．债券在市场上的转让价格随市场利率上下波动
债券票面上的基本要素有( )。
Ⅰ．债券的票面价值 Ⅱ．债券的到期期限 Ⅲ．债券的票面利率 Ⅳ．债券的发行者名称
中央银行对其他存款性公司债权包括( )。
Ⅰ．再贴现余额 Ⅱ．再贷款余额 Ⅲ．常备贷款便利 Ⅳ．中期借贷便利
货币政策中介目标应依据( )标准选取。
Ⅰ．可测性 Ⅱ．可控性 Ⅲ．指导性 Ⅳ．相关性
基金管理人的职责包括( )等。
Ⅰ．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
Ⅱ．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
Ⅲ．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
Ⅳ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括( )。
Ⅰ．不能成交者等待机会成交
Ⅱ．部分成交者则让剩余部分继续等待
Ⅲ．能成交者予以成交
Ⅳ．部分成交者让剩余部分自动撤销
证券公司在进行ⅠB业务时可以从事的业务包括( )。
Ⅰ．协助办理有关开户手续
Ⅱ．提供期货行情信息
Ⅲ．代理期货交易
Ⅳ．提供交易设施
我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司增资的方式有( )。
Ⅰ．非公开发行股票
Ⅱ．向不特定对象公开募集股份
Ⅲ．向原股东配售股份
Ⅳ．发行可转换公司债券
融资融券业务的风险指标规定包括( )。
Ⅰ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
Ⅱ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25％
Ⅲ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
下列属于货币衍生工具的是( )。
Ⅰ．股票期权 Ⅱ．远期外汇合约 Ⅲ．货币期权 Ⅳ．利率期权
关于证券经纪业务，以下说法中正确的有( )。
Ⅰ．在证券经纪业务中，证券公司充当证券买方和卖方的代理人
Ⅱ．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费
Ⅲ．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
Ⅳ．在证券经纪业务中，证券公司不能内部撮合
基金份额持有人的义务包括( )。
Ⅰ．缴纳基金认购款项及规定的费用
Ⅱ．承担基金亏损或终止的有限责任
Ⅲ．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
Ⅳ．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
在银行间债券市场中长期债券信用等级中，( )等级意味着在破产或重组时可获得保护较小，基本不能保证偿还债务。
基金管理人申请募集基金应提交的主要文件有( )。
Ⅰ．基金合同草案 Ⅱ．法律意见书 Ⅲ．募集基金的申请报告 Ⅳ．基金托管协议