以下关于企业发行中期票据说法正确的有( )。
Ⅰ．在一定程度上平衡了企业直接债务融资、股权融资和信贷融资等主要渠道之间的关系
Ⅱ．降低了间接融资比例
Ⅲ．降低了银行体系的潜在风险
Ⅳ．有利于资本市场协调、可持续发展
证券发行上市保荐制度包括( )内容。
Ⅰ．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 Ⅱ．分清保荐责任 Ⅲ．明确保荐期限 Ⅳ．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
直接融资方式包括股票市场融资、债券市场融资、( )。
Ⅰ．银行信用融资 Ⅱ．商业信用融资 Ⅲ．风险投资融资 Ⅳ．民间借贷
上市公司股权分置改革是通过( )之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
Ⅰ．债券持有人
Ⅱ．流通股股东
Ⅲ．优先股股东
Ⅳ．非流通股股东
金融期货的基本功能有( )。
Ⅰ．投机功能 Ⅱ．套利功能 Ⅲ．价格发现功能 Ⅳ．套期保值功能
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。
Ⅰ．发行人是借入资金的经济主体
Ⅱ．投资者是出借资金的经济主体
Ⅲ．发行人必须在约定的时间还本付息
Ⅳ．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有( )。
Ⅰ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系
Ⅱ．行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件
Ⅲ．股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
Ⅳ．股票的转让就是股东权的转让
发行人申请在深圳交易所创业板上市，应当符合的条件有( )。
Ⅰ．股票已公开发行
Ⅱ．公司股东人数不少于250人
Ⅲ．公司股本总额不少于5000万元
Ⅳ．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括( )。
Ⅰ．欧元期货 Ⅱ．英镑期货 Ⅲ．美元指数期货 Ⅳ．欧元对日元的交叉汇率期货
基金自身投资活动产生的税收有( )。
Ⅰ．印花税 Ⅱ．所得税 Ⅲ．增值税 Ⅳ．契税
下列关于对证券投资基金的称谓正确的有( )。
Ⅰ．美国称“共同基金”
Ⅱ．英国称“单位信托基金”
Ⅲ．日本称“单位信托基金”
Ⅳ．我国香港地区称“证券投资信托基金”
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )。
Ⅰ．货币互换
Ⅱ．利率互换
Ⅲ．股权互换
Ⅳ．信用互换
下列关于金融期权的说法，正确的有( )。
Ⅰ．金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动
Ⅱ．看涨期权赋予期权购买者有买入的权利
Ⅲ．金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约
Ⅳ．金融期权合约的买入者需支付期权费
融资融券业务的风险指标规定包括( )。
Ⅰ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
Ⅱ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25％
Ⅲ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
按照风险后果的不同，风险可分为( )。
Ⅰ．违约风险 Ⅱ．纯粹风险 Ⅲ．投机风险 Ⅳ．信用转移风险
按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为( )。
Ⅰ．信用衍生工具
Ⅱ．股权类产品的衍生工具
Ⅲ．货币衍生工具
Ⅳ．利率衍生工具
基金管理人比普通投资者在风险管理方面具有的优势体现为( )。
Ⅰ．能较好地认识基金的性质、来源和种类
Ⅱ．能较准确地度量风险
Ⅲ．能按照自己的投资目标和风险承受能力构造有效的证券组合
Ⅳ．能在市场变动时及时对投资组合进行更新
证券市场两个最基本和最主要的品种包括( )。
Ⅰ．股票 Ⅱ．基金证券 Ⅲ．债券 Ⅳ．权证
筹集的资金一般用于弥补地方财政资金的不足，或者兴建地方大型项目（B错误）。某投资者投资100 000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（ ）份。
机构间私募产品报价与服务系统的功能有( )。
Ⅰ．分层次、多维度的信息展示功能 Ⅱ．灵活的投融资项目对接功能 Ⅲ．开放的市场互联互通功能 Ⅳ．适应私募市场需要的登记结算功能