下列说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式
Ⅲ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行
Ⅳ．根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
债券的特征有( )。
Ⅰ．偿还性 Ⅱ．流动性 Ⅲ．安全性 Ⅳ．收益性
按基础工具划分，金融期货主要有( )。
Ⅰ．资产类期货 Ⅱ．外汇期货 Ⅲ．利率期货 Ⅳ．股权类期货
证券承销业务可以采取的方式有( )。
Ⅰ．代销 Ⅱ．包销 Ⅲ．承销 Ⅳ．自销
商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。
Ⅰ．具有良好的公司治理机制 Ⅱ．核心资本充足率不低于4% Ⅲ．最近3年连续盈利 Ⅳ．最近3年利润连续增长
证券公司的监管制度包括( )。
Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的风险监控与预警制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．信息报送与披露制度
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。
Ⅰ．不动产证券化
Ⅱ．信贷资产证券化
Ⅲ．未来收益证券化
Ⅳ．债券组合证券化
中小企业板块的设计要点有( )。
Ⅰ．暂不降低发行上市标准
Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面
Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块
Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( )。
Ⅰ．货币衍生工具 Ⅱ．股权类产品的衍生工具 Ⅲ．结构化金融衍生工具 Ⅳ．OTC交易的衍生工具
债券与股票的相同点体现在( )。
Ⅰ．都是有价证券 Ⅱ．都是筹措资金的手段 Ⅲ．都属于直接融资工具 Ⅳ．风险相同
商业银行债券包括( )。
Ⅰ．证券公司债券 Ⅱ．商业银行普通债券 Ⅲ．财务公司债券 Ⅳ．资本补充债券
债贷组合遵循的模式是( )。
Ⅰ．融资统一规划 Ⅱ．信贷隔离授信 Ⅲ．动态长效监控 Ⅳ．全程风险管理
净认购金额=100 000/（1+1.2%）=98 814.23（元），认购费用=100000-98 814.23=1 185.77（元），认购份额=98 814.23+50=98 864.23（份）主板市场对发行人的营业期限股本大小，盈利水平最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为（ ）。
机构间私募产品报价与服务系统的功能有( )。
Ⅰ．分层次、多维度的信息展示功能 Ⅱ．灵活的投融资项目对接功能 Ⅲ．开放的市场互联互通功能 Ⅳ．适应私募市场需要的登记结算功能
证券交易所依照证券法律、行政法规制定( )，并报中国证监会批准。
Ⅰ．会员管理规则
Ⅱ．交易规则
Ⅲ．其他有关规则
Ⅳ．上市规则
我国交易所市场对中长期附息债券的计息规定有( )。
Ⅰ．全年天数按365天计算 Ⅱ．按实际天数计算累计利息 Ⅲ．利息累计天数算头不算尾 Ⅳ．闰年2月29日计息
以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的有( )。
Ⅰ．清偿顺序位于次级债务之前
Ⅱ．清偿顺序位于一般债务之后
Ⅲ．是商业银行为补充剩余资本而发行的
Ⅳ．期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回
目前，我国国债包括( )。
Ⅰ．记账式国债 Ⅱ．储蓄国债(凭证式) Ⅲ．储蓄国债(电子式) Ⅳ．熊猫债券
国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在( )。
Ⅰ．资金来源广、发行规模大
Ⅱ．存在利率风险
Ⅲ．以自由兑换货币作为计量货币
Ⅳ．有国家主权保障
证券投资基金的作用有( )。
Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
Ⅱ．有利于证券市场的稳定
Ⅲ．有利于证券市场的发展
Ⅳ．为中小投资者提供了较为理想的直接投资工具