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金融市场基础知识
证券市场基本法律法规
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单选题对于债券市场来说,不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算,关于债券的托管,以下说法正确的是(  )。
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单选题证券业协会的自律管理职能有( )①组织制订行业技术标准和指引②推动行业诚信建设③组织证券从业人员水平考试④推动会员开展投资者教育和保护工作
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单选题 负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。
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单选题在证券账户注册资料变更业务中,将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后,中国结算公司将于( )个工作日内更改相应注册资料。
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单选题首次发行采用询价方式的,应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的( )基金配售。①证券投资基金②商业财产保险基金③全国社会保障基金④基本养老保险基金
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单选题操作风险分为( )所引发的四类风险。①不完善或有问题的人员②信息科技系统③内部流程④外部事件
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单选题 下面关于机构投资者的说法正确的是______。
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单选题关于股票的价值和价格,下列说法正确的有( )I股票价格是对过去收益的评定II股票本身只是一张资本凭证,代表着收益的价值III股票的价格理论上由股票的价值决定IV股票内在价值是股票未来收益的现值
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单选题在证券公司柜台市场,证券公司可以为客户提供的服务有 。Ⅰ.清算交割Ⅱ.估值核算Ⅲ.投资监督Ⅳ.出具托管报告
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单选题以下属于中国人民银行职责的有Ⅰ.制定和执行货币政策Ⅱ.监督管理黄金市场Ⅲ.监督管理期货市场Ⅳ.维护支付、清算系统
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单选题竞争力分析的侧重点各不相同,但通常包括( )。①市场占有情况②产品线完整程度③创新能力④财务健全性
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单选题下列关于证券服务机构的说法,正确的有( )。Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构Ⅱ根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经中国证券业协会核准Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案
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单选题关于股东的表决权,下列说法正确的是( )①股东会议由股东按出资比例行使表决权,但公司章程另有规定的除外②股东的表决权不可以集中使用③股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权④普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会,行使表决权
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单选题下列关于债券报价的说法,,错误的是(  )
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单选题在科创板发行审核注册制方面,中国证监会主要承担的职责有(  )Ⅰ.通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作Ⅱ.负责科创板股票发行注册Ⅲ.对上海证券交易所审核工作进行监督Ⅳ.实施事前、事中、事后全过程监管
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单选题按照公允价值计算,养老保险基金投资于银行活期存款,一年期以内(含一年)的定期存款,中央银行票据,剩余期限在一年期以内(含一年)的国债,债券回购,货币型养老金产品,货币市场基金的比例,合计不得低于养老基金资产净值的( )。
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单选题 下面对上市公司再融资描述正确的是______。
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单选题金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后,资本充足率均应不低于( )。
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单选题证券交易所的组织形式分为( )。①股份制②公司制③会员制④合伙制
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单选题下列关于证券监管的说法,错误的是(  )
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