单选题中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法符合法律规定的是有Ⅰ.集合票据发行注册自动失效Ⅱ.集合票据发行注册继续有效Ⅲ.发行人应自行公告Ⅳ.应由交易商协会就该事项作出公告
单选题证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。Ⅰ.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益Ⅱ.有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散Ⅲ.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充Ⅳ.为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了
单选题下面属于风险管理的方法是（ ）。①风险预防②风险规避③风险分散④风险补偿
单选题按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）出具法律意见。Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司实行股权激励计划Ⅲ.上市公司召开股东大会Ⅳ.境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易
单选题 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更完成______个工作日内向中国证监会报告。
单选题有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（ ）。
单选题在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为 。Ⅰ．普通日交割Ⅱ．当日交割Ⅲ．约定口交割Ⅳ．前一日交割
单选题 在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的______，在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
单选题代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。
单选题下列属于ETF和LOF共同点的有 。Ⅰ．可以申购、赎回Ⅱ．可以场内交易Ⅲ．报价频率相同Ⅳ．申购、赎回的场所相同
单选题以下关于主板市场的说法中正确的是（ ）。①主板市场是独立于中小板市场之外的市场②主板市场对发行人具有高标准要求③主板市场是主要的场外市场④在主板市场上市的企业多为成熟企业
单选题下列属于证券投资基金运作费的有（ ）。①上市年费②持有人大会费③分红手续费④信息披露费
单选题（ ）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。
单选题预先披露的招股说明书申报稿不能含有（ ）内容。
单选题中华人民共和国金融行业标准（JRT0030.2-2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（ ）的规定。①评级准备；实地调查②初评阶段；评定等级③结果反馈与复评；结果发布④文件存档；跟踪评级
单选题根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（ ）和（ ）。①附息金融债券②贴现金融债券③普通金融债券④累进利息金融债券
单选题下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。
单选题为提高期权交易的流动性，上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（ ）。①向投资者提供双边持续报价②对投资者询价提供双边回应报价③交易所规定或者做市协议约定的其他业务
单选题根据不同的附加条件，优先股可以分为（ ）。①固定股息优先股和浮动股息优先股②可累积优先股和非累积优先股③有限制优先股和无限制优先股④强制分红优先股和非强制分红优先股⑤可回购优先股和不可回购优先股
单选题在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（ ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。