单选题（ ）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
单选题根据行业周期理论，任何行业都会经历（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四个阶段。
单选题按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为（ ）等。Ⅰ.股票基金Ⅱ.债券基金Ⅲ.混合型基金Ⅳ.货币市场基金
单选题证券交易所的职能包括（ ）。Ⅰ.提供证券交易的场所、设施和服务Ⅱ.对会员进行监督Ⅲ.开展投资者教育和保护Ⅳ.管理和公布市场信息
单选题下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有.Ⅰ.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是机构投资者予以保护Ⅱ.有助于稳定市场、防止证券公司个案风险的传递和扩散Ⅲ.为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机Ⅳ.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行
单选题在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（ ）。①价格优先②时间优先③客户委托优先④合同优先
单选题按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。Ⅰ.期限不同Ⅱ.投资者地位不同Ⅲ.发行规模限制不同Ⅳ.价格形成方式不同
单选题按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。Ⅰ.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册Ⅲ.依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求Ⅳ.监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分Ⅴ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
单选题在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于（ ）。
单选题按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。
单选题根据付息方式不同，国债可分为（ ）Ⅰ长期国债Ⅱ附息国债Ⅲ贴现国债Ⅳ特种国债
单选题在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（ ）。①先行性指标②同步性指标③滞后性指标④技术性指标
单选题股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利不包括（ ）。
单选题沪深300指数为（ ）。
单选题上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
单选题可以跨市场转托管的债券包括Ⅰ.国债Ⅱ.地方债Ⅲ.公司债Ⅳ.企业债
单选题享有优先认股权的股东的选择有（ ）①认购新发行的普通股票②将该权利转让给他人③听任该权利过期失效④失效前请求他人代为行使该权利
单选题资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在（ ）。Ⅰ.流动性和期限的不匹配Ⅱ.利率的不匹配Ⅲ.品种类型的不匹配Ⅳ.风险权重的不匹配
单选题 关于封闭式基金的交易，下列说法错误的是______。
单选题金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（ ）。①货币衍生工具②利率衍生工具③结构化金融衍生工具④股权类产品的衍生工具