我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司增资的方式有( )。
Ⅰ．非公开发行股票
Ⅱ．向不特定对象公开募集股份
Ⅲ．向原股东配售股份
Ⅳ．发行可转换公司债券
融资融券业务的风险指标规定包括( )。
Ⅰ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
Ⅱ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25％
Ⅲ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
下列属于货币衍生工具的是( )。
Ⅰ．股票期权 Ⅱ．远期外汇合约 Ⅲ．货币期权 Ⅳ．利率期权
关于证券经纪业务，以下说法中正确的有( )。
Ⅰ．在证券经纪业务中，证券公司充当证券买方和卖方的代理人
Ⅱ．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费
Ⅲ．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
Ⅳ．在证券经纪业务中，证券公司不能内部撮合
基金份额持有人的义务包括( )。
Ⅰ．缴纳基金认购款项及规定的费用
Ⅱ．承担基金亏损或终止的有限责任
Ⅲ．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
Ⅳ．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
在银行间债券市场中长期债券信用等级中，( )等级意味着在破产或重组时可获得保护较小，基本不能保证偿还债务。
基金管理人申请募集基金应提交的主要文件有( )。
Ⅰ．基金合同草案 Ⅱ．法律意见书 Ⅲ．募集基金的申请报告 Ⅳ．基金托管协议
以下关于企业发行中期票据说法正确的有( )。
Ⅰ．在一定程度上平衡了企业直接债务融资、股权融资和信贷融资等主要渠道之间的关系
Ⅱ．降低了间接融资比例
Ⅲ．降低了银行体系的潜在风险
Ⅳ．有利于资本市场协调、可持续发展
证券发行上市保荐制度包括( )内容。
Ⅰ．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 Ⅱ．分清保荐责任 Ⅲ．明确保荐期限 Ⅳ．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
直接融资方式包括股票市场融资、债券市场融资、( )。
Ⅰ．银行信用融资 Ⅱ．商业信用融资 Ⅲ．风险投资融资 Ⅳ．民间借贷
上市公司股权分置改革是通过( )之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
Ⅰ．债券持有人
Ⅱ．流通股股东
Ⅲ．优先股股东
Ⅳ．非流通股股东
金融期货的基本功能有( )。
Ⅰ．投机功能 Ⅱ．套利功能 Ⅲ．价格发现功能 Ⅳ．套期保值功能
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。
Ⅰ．发行人是借入资金的经济主体
Ⅱ．投资者是出借资金的经济主体
Ⅲ．发行人必须在约定的时间还本付息
Ⅳ．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有( )。
Ⅰ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系
Ⅱ．行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件
Ⅲ．股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
Ⅳ．股票的转让就是股东权的转让
发行人申请在深圳交易所创业板上市，应当符合的条件有( )。
Ⅰ．股票已公开发行
Ⅱ．公司股东人数不少于250人
Ⅲ．公司股本总额不少于5000万元
Ⅳ．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括( )。
Ⅰ．欧元期货 Ⅱ．英镑期货 Ⅲ．美元指数期货 Ⅳ．欧元对日元的交叉汇率期货
基金自身投资活动产生的税收有( )。
Ⅰ．印花税 Ⅱ．所得税 Ⅲ．增值税 Ⅳ．契税
下列关于对证券投资基金的称谓正确的有( )。
Ⅰ．美国称“共同基金”
Ⅱ．英国称“单位信托基金”
Ⅲ．日本称“单位信托基金”
Ⅳ．我国香港地区称“证券投资信托基金”
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )。
Ⅰ．货币互换
Ⅱ．利率互换
Ⅲ．股权互换
Ⅳ．信用互换
下列关于金融期权的说法，正确的有( )。
Ⅰ．金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动
Ⅱ．看涨期权赋予期权购买者有买入的权利
Ⅲ．金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约
Ⅳ．金融期权合约的买入者需支付期权费