融资融券业务的风险指标规定包括( )。
Ⅰ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
Ⅱ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25％
Ⅲ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
按照风险后果的不同，风险可分为( )。
Ⅰ．违约风险 Ⅱ．纯粹风险 Ⅲ．投机风险 Ⅳ．信用转移风险
按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为( )。
Ⅰ．信用衍生工具
Ⅱ．股权类产品的衍生工具
Ⅲ．货币衍生工具
Ⅳ．利率衍生工具
基金管理人比普通投资者在风险管理方面具有的优势体现为( )。
Ⅰ．能较好地认识基金的性质、来源和种类
Ⅱ．能较准确地度量风险
Ⅲ．能按照自己的投资目标和风险承受能力构造有效的证券组合
Ⅳ．能在市场变动时及时对投资组合进行更新
证券市场两个最基本和最主要的品种包括( )。
Ⅰ．股票 Ⅱ．基金证券 Ⅲ．债券 Ⅳ．权证
筹集的资金一般用于弥补地方财政资金的不足，或者兴建地方大型项目（B错误）。某投资者投资100 000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（ ）份。
机构间私募产品报价与服务系统的功能有( )。
Ⅰ．分层次、多维度的信息展示功能 Ⅱ．灵活的投融资项目对接功能 Ⅲ．开放的市场互联互通功能 Ⅳ．适应私募市场需要的登记结算功能
股票的相对估值方法不包括( )。
Ⅰ．股权自由现金流贴现模型 Ⅱ．企业自由现金流贴现模型 Ⅲ．市盈率倍数法 Ⅳ．市净率倍数法
套期保值的基本类型有( )。
Ⅰ．多头套期保值 Ⅱ．对应套期保值 Ⅲ．对冲套期保值 Ⅳ．空头套期保值
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，市场交易的组织形态可以划分为( )。
Ⅰ．期权交易 Ⅱ．现货交易 Ⅲ．远期交易 Ⅳ．期货交易
下列各项属于保护基金公司职责的有( )。
Ⅰ．筹集、管理和运作基金
Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
Ⅳ．管理和处分受偿资产
按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为( )。
Ⅰ．衍生证券投资基金 Ⅱ．成长型基金 Ⅲ．价值型基金 Ⅳ．平衡型基金
按资金用途分类，国债可分为( )。
Ⅰ．赤字国债 Ⅱ．建设国债 Ⅲ．流通国债 Ⅳ．特种国债
以下属于政府债券的功能的有( )。
Ⅰ．政府弥补赤字
Ⅱ．国家实施宏观经济政策
Ⅲ．政府筹集资金
Ⅳ．政府扩大公共开支
下列属于银行问债券市场中长期债券信用等级的是( )。
Ⅰ．CCC Ⅱ．D Ⅲ．A一1 Ⅳ．B
存款准备金政策是中央银行实施货币政策的重要工具，其主要内容包括( )。
Ⅰ．规定存款准备金计提的基础
Ⅱ．规定法定存款准备金率
Ⅲ．规定存款准备金的构成
Ⅳ．规定存款准备金的上限
Ⅴ．规定存款准备金提取的时间
商业银行以私募方式发行次级债券应符合的条件有( )。
Ⅰ．核心资本充足率不低于4％ Ⅱ．核心资本充足率不低于8％ Ⅲ．实行贷款五级分类 Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为
国际债券的投资者主要有( )。
Ⅰ．银行 Ⅱ．金融机构 Ⅲ．工商财团 Ⅳ．自然人
我国的商业银行债券包括( )。
Ⅰ．商业银行次级债券
Ⅱ．商业银行发行的信用债券
Ⅲ．政策性银行金融债券
Ⅳ．商业银行混合资本债券
国际债券的特征有( )。
Ⅰ．资金来源广 Ⅱ．发行规模小 Ⅲ．有国家主权保障 Ⅳ．没有汇率风险