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金融市场基础知识
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单选题下列属于货币时间价值的应用的是( )。
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单选题证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在( )。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户
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单选题证券市场监管的意义包括( )。①保障广大投资者合法权益的需要②维护市场良好秩序的需要③发展和完善证券市场体系的需要④证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
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单选题1944年布雷顿森林会议后,( )成为世界金融中心。
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单选题 根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为______。
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单选题下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件,说法正确的 。Ⅰ.具有符合规定的高级管理人员不少于5人Ⅱ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅲ.最近3年未受到刑事处罚,最近5年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形Ⅳ.具有完善的业务制度
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单选题主板(中小企业板)上市公司存在下列( )情形时,不得非公开发行股票。①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除
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单选题证券经纪商在受到客户委托后,应当对下列( )内容进行审查Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托内容Ⅲ.委托卖出的实际证券数量Ⅳ.委托买入的实际证券数量
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单选题可以在证券交易所挂牌交易的有 。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.基金Ⅳ.权证
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单选题下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法,正确的有(  )。Ⅰ.中国证券业协会负责保护基金公司的业务监管,监管基金的筹集,管理与使用Ⅱ.保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支,具体支取范围、标准及预决算筹由基金公司董事会制定,报财政部审批Ⅲ.保护基金公司应依法合规运作,按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责,保护基金的安全Ⅳ.证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金,不得将基金挪作他用
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单选题证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是( )。
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单选题有的债券附有一定的选择权,即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券,下列说法有误的是(  )。
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单选题在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为( )几个步骤。①开户②缴款③认购④确认
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单选题下列关于基金运作的说法,错误的是
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单选题下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是( )。①债券基金②股票基金③货币市场基金④单位信托基金
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单选题以下关于股票分割与合并的说法,错误的是
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单选题关于股权类期货,下列说法正确的有(  )。①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易,是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的②事实上,股票期货均实行现金交割,买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差,盈亏以现金方式进行交割③所有上市交易的股票均有期货交易④股票组合的期货是金融期货中最新的一类,是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货
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单选题股票投资分析的基本分析法,其假设是(  )。①股票的价值决定价格②股票的价格决定价值③股票的价格围绕价值波动④股票的价值围绕价格波动
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单选题 下列关于操作风险和声誉风险管理的说法错误的是______。
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单选题可以参与发行人的经营决策的是( )。
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