选择题 股票价格指数的主要功能有______。
①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度
②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析
③作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报
④作为指数衍生产品和其他金融创新的基础
选择题一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有( )。Ⅰ．商业票据
选择题宏观经济对股票价格影响的特点是( )。Ⅰ．波及范围广
选择题封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经(
选择题 我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、货币类衍生品、信用类衍生品，下列属于利息类衍生品的有______。
①场内国债期货
②场外利率远期
③利率互换产品
④股票期权
选择题 企业发行企业债券必须符合的条件包括______。
①企业规模达到国家规定的要求
②企业财务会计制度符合国家规定
③具有偿债能力
④企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
⑤企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
⑥所筹资金用途符合国家产业政策
选择题 影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括______。
①国内生产总值
②经济周期
③通货膨胀与利率
④汇率和国际资本流动
选择题 下列股票相关的资本管理概念正确的有______。
①除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)
②除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
③现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额，导致公司现金流出
④实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异
选择题 中国证监会于2020年6月12日发布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》，对创业板上市公司发行股票作出规定，上市公司存在下列______情形之一的，不得向不特定对象发行股票。
①擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可
②上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚
③上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
④上市公司及其控股股东、实际控制人最近一年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形
选择题50．沪港通试点初期
选择题 证券公司声誉风险管理应遵循______原则。
①全程全员
②应急第一
③审慎管理
④快速响应
选择题债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )
选择题股票市场融资的特点有( )。Ⅰ．无须退还本金 Ⅱ．可以转让Ⅲ．可以退股
选择题 关于基金销售过程中发生的费用，以下选项正确的是______。
①申购费
②赎回费
③基金转换费
④基金托管费
选择题《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以( )。Ⅰ．按票面金额
选择题 国际上重要的股票价格指数期货包括______。
Ⅰ．芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列
Ⅱ．纽约期货交易所的纽约证券交易所综合指数期货系列
Ⅲ．芝加哥期货交易所的道·琼斯指数期货系列
Ⅳ．伦敦国际金融期权期货交易所的富时100种股票价格指数期货系列
选择题股票发行制度不包括( )。
选择题 独立基金销售机构发生的下列______事项，应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
①新增持有5%以上股权的股东，变更控股股东、实际控制人
②持有5%以上股权的股东变更姓名、名称，或者质押所持独立基金销售机构的股权
③设立、撤销分支机构，变更分支机构名称、营业场所
④对外进行股权投资或者提供担保
选择题下列企业融资方式中，属于间接融资的有( )。Ⅰ．发行股票
选择题( )负责受理短期融资券的发行注册。