选择题委托受理的手续和过程包括( )。Ⅰ．委托承接 Ⅱ．委托受理Ⅲ．委托执行
选择题证券公司住所地证监局对证券公司借入长期次级债务、次级债务展期的申请，自受理之日起(
选择题间接融资的特点有( )。Ⅰ．间接性
选择题 关于基金披露的分类，基金信息披露大致可分为和______。
①基金募集信息披露
②运作信息披露
③临时信息披露
④基金管理信息披露
选择题 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括______。
①重大违法强制退市
②财务类强制退市
③交易类强制退市
④规范类强制退市
选择题多层次资本市场的意义包括( )。Ⅰ．有利于调动民间资本的积极性
选择题未上市流通股份中的发起人股份包括( )。Ⅰ．境外法人持有股份
选择题发行人和主承销商应当在发行公告中披露( )。Ⅰ．战略投资者的选择标准
选择题 下列关于市场风险在业务中的暴露的说法正确的有______。
①证券公司自营业务的风险暴露主要是自营账户的证券资产组合，组合中包括股票、基金、债券等资产
②在证券承销业务中，面临的市场风险主要来源于当市场低迷时，包销过程中出现不能售出全部证券的情况
③融资融券的交易性业务性质决定了虽然市场风险承担的第一主体为证券公司，但在极端市场情况下，担保品无法覆盖融资或融券金额，证券公司也将被动承担市场风险
④特殊情况下，由于市场对冲工具不足，流动性枯竭，风险计量模型失效或交易操作失误等，导致风险无法有效对冲，证券公司被动承担市场风险，甚至面临大额损失
选择题 上海证券交易所规定，属于下列______情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。
①首次公开发行上市的股票
②增发上市的股票
③暂停上市后恢复上市的股票
④退市后重新上市的股票
⑤上海证券交易所认定的其他情形
选择题 可转换债券的双重选择权是指______。
Ⅰ．投资者可自行选择是否修正转股价
Ⅱ．可转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
Ⅲ．可转债发行人可自行选择是否修正利率
Ⅳ．投资者可自行选择是否转股
选择题 按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征有______。
Ⅰ．期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。
Ⅱ．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息
Ⅲ．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本
Ⅳ．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
选择题沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过( )。
选择题根据《债券跨市场转托管业务指引》，国债到期或( )暂停转托管。
选择题以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是( )。
选择题公司股东依法享有( )权利。Ⅰ．参与重大决策 Ⅱ．资产收益Ⅲ．选择管理者
选择题金融债券可在全国银行间债券市场( )，可以采取( )发行的方式。
选择题 技术分析法主要有______。
①K线理论
②切线理论
③形态理论
④技术指标理论
⑤波浪理论 ⑥循环周期理论
选择题 为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定，包括以下______情形。
①禁止对基金的证券投资业绩进行预测
②禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
③禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
④禁止违规承诺收益或者承担损失
选择题 下面关于证券市场融资活动的特点的表述不正确的有______。
①证券市场融资是一种间接融资
②证券市场融资是一种强市场性的融资活动
③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
④证券市场融资活动的权利义务主体有资金赤字单位、资金盈余单位和证券交易机构