选择题 关于基金自身投资活动中产生的增值税，下列说法正确的有______。
①基金运营过程中发生的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人
②证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券转让收入免征增值税
③资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法
④资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，按照3%的征收率缴纳增值税
选择题发行人在确定债券期限时，要考虑的多种因素不包括( )。
选择题 下面______属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。
①金融债券发行申请报告
②发行人近三年经审计的财务报告及审计报告
③承销协议
④金融债券发行办法
选择题海清算所托管债券的结算方式是( )。Ⅰ．全额双边清算 Ⅱ．见券付款
选择题以下( )交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。
选择题 下列关于流通国债与非流通国债的说法正确的有______。
①流通国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名
②流通国债的转让一般在证券市场上进行
③非流通国债不能自由转让，必须记名
④非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构
选择题证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定
选择题短期国债一般特征是( )。Ⅰ．偿还期为1年或1年以内
选择题30．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币
选择题 下列选项中影响股票投资价值的内部因素有______。
①净资产
②盈利水平
③股利政策
④股份分割
⑤并购重组
选择题股票价格与市场利率的关系是( )。
选择题下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有( )。Ⅰ．被担保的债券种类、数额
选择题 关于公司型基金，下列说法中正确的有______。
①公司型基金依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
②基金投资者是公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益
③公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务
选择题 合格境外投资者可以投资的金融工具包括______。
①公募证券投资基金
②在中国金融期货交易所上市交易的金融期货合约
③在全国中小企业股份转让系统转让的股票等证券
④在国务院或中国证监会批准设立的交易场所上市交易的期权
选择题 中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含______。
①注册地在辖区的证券公司(含证券业务子公司)、公募基金销售机构
②证券公司、公募基金销售机构设立在辖区的分支机构
③主要运营地在辖区的基金管理公司及其全部分支机构、各类子公司，主要运营地在辖区的具有公募基金管理资格的其他机构(证券公司除外)、公募基金托管机构(证券公司除外)及其全部分支机构
④注册地在辖区的证券公司在辖区内外设立的各类非证券业务子公司(含其下设机构)，以及注册地在辖区的公募基金的销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务机构等服务机构及其全部分支机构
选择题普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在( )时。
选择题 中国国家标准对风险定义的完整表述包括______。
Ⅰ．风险是不确定性对目标的影响
Ⅱ．影响是指偏离预期，可以是正面的和/或负面的
Ⅲ．目标可以是不同方面和层面的目标
Ⅳ．通常用潜在事件或后果，或者两者的组合来区分风险
选择题 关于基金资产估值需要考虑的因素，下列说法正确的有______。
①估值频率
②交易价格的公允性
③估值方法的一致性
④估值方法的公开性
选择题 委托受理的手续和过程包括______。
①委托受理
②委托执行
③委托撤销
选择题 下列体现股票具有有价证券特征的有______。
①虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
②股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
③不是创造股东的权利，而是证明股东的权利