选择题 融资融券交易中提前了结交易的风险是指出现以下______等情况时，投资者将可能面临被券商提前了结融资融券交易的风险，造成经济损失。
Ⅰ．投资者融入的证券被调整出标的证券范围
Ⅱ．标的证券暂停交易或终止上市
Ⅲ．因投资者自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施
Ⅳ．投资者丧失民事行为能力、破产、解散
选择题 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取______的措施。
Ⅰ．向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
Ⅱ．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
Ⅲ．要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
Ⅳ．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
选择题 我国银行业实行“分业经营”原则，商业银行不得进行______等业务。
Ⅰ．股票自营
Ⅱ．发行理财产品
Ⅲ．股票承销
Ⅳ．代销基金
选择题 股票价格指数的编制步骤包括______。
Ⅰ．选定某基期并计算基期平均股价或市值
Ⅱ．计算计算期平均股价或市值并作必要修正
Ⅲ．选择样本股
Ⅳ．指数化
选择题 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有______。
Ⅰ．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
选择题 关于我国地方政府债券的说法，下列说法正确的有______。
Ⅰ．筹集资金一般用于交通、通讯、住宅、教育、医院和污水处理系统等地方性公共设施的建设
Ⅱ．地方政府债券的发行主体是地方政府，地方政府一般由不同的级次组成，而且在不同国家有不同的名称
Ⅲ．一般债券是指省、自治区、直辖市政府为没有收益的公益性项目发行的、约定一定期限内主要以一般公共预算收入还本付息的政府债券
Ⅳ．一般债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益担保债券)
选择题 上市公司发行新股的，其财务状况应良好，具体包括______。
Ⅰ．会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
Ⅱ．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
Ⅲ．资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
Ⅳ．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
选择题 与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是______。
Ⅰ．具有较低的风险性
Ⅱ．具有更高的风险性
Ⅲ．期货市场实行T+0清算制度，可以进行日内投机
Ⅳ．期货市场实行T+1清算制度，可以进行日内投机
选择题 下列关于金融现货交易与金融期货交易的说法中，正确的是______。
Ⅰ．金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
Ⅱ．金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
Ⅲ．成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
Ⅳ．在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
选择题 关于财务管理内部控制，下列说法正确的有______。
Ⅰ．客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理
Ⅱ．应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险
Ⅲ．应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核
Ⅳ．应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理
选择题 现阶段，我国证券市场监管的目标是______。
Ⅰ．保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营
Ⅱ．运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应
Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序
Ⅳ．运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用
选择题 下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是______。
Ⅰ．储蓄银行
Ⅱ．开发银行
Ⅲ．中央银行
Ⅳ．商业银行
选择题 流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义包含______。
Ⅰ．金融资产以合理的价格在市场上流通的能力
Ⅱ．金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力
Ⅲ．金融机构能够随时支付其应付款项的能力
Ⅳ．金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力
选择题 政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构，具体体现在______。
Ⅰ．代理国库
Ⅱ．代理政府金融事务
Ⅲ．为政府融通资金
Ⅳ．主持外汇头寸抛补业务
选择题 下列关于限价委托的说法中，正确的有______。
Ⅰ．在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券
Ⅱ．在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券
Ⅲ．在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券
Ⅳ．在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券
选择题 关于基金分类的意义，表述正确的有______。
Ⅰ．有助于投资者把握基金的风险收益特征
Ⅱ．是基金研究评价机构进行基金评级的基础
Ⅲ．有利于监管部门针对不同基金的特点实施有效的分类监管
Ⅳ．有利于各基金公司管理的基金在同一类别中进行比较
选择题 目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括______。
Ⅰ．1年期定期存款利率
Ⅱ．金融债利率
Ⅲ．Shibor
Ⅳ．国债回购利率(5天)
选择题 深圳证券交易所在确定和调整保证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括______。
Ⅰ．行业代表性
Ⅱ．平均总市值
Ⅲ．平均可流通股市值
Ⅳ．交易活跃程度
选择题 按账户用途划分，证券账户分为______。
Ⅰ．证券投资基金账户
Ⅱ．创业板交易账户
Ⅲ．A股账户
Ⅳ．上海证券账户
选择题 根据资金融通中的中介机构特征或作用不同，可以将金融市场划分为______。
Ⅰ．直接融资市场
Ⅱ．发行市场
Ⅲ．流通市场
Ⅳ．间接融资市场