选择题 上海证券交易所的连续竞价时间为______。
Ⅰ．9:00～11:00
Ⅱ．13:00～15:00
Ⅲ．9:30～11:30
Ⅳ．13:30～15:30
选择题 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括______。
Ⅰ．自有资金
Ⅱ．自有证券
Ⅲ．通过证券金融公司的业务平台融入的证券
Ⅳ．通过证券交易所的业务平台融入的资金
选择题 目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有______。
Ⅰ．04国债(10)
Ⅱ．05国债(4)
Ⅲ．05国债(1)
Ⅳ．05国债(3)
选择题 可以作为中介目标的金融指标主要有______。
Ⅰ．短期利率
Ⅱ．长期利率
Ⅲ．货币供应量
Ⅳ．贷款量
选择题 集合竞价时，成交价格的确定原则包括______。
Ⅰ．可实现最大成交量的价格
Ⅱ．高于该价格的买入申报和低于该价格的卖出申报全部成交的价格
Ⅲ．低于该价格的买入申报和高于该价格的卖出申报全部成交的价格
Ⅳ．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
选择题 货币市场基金的投资对象包括______。
Ⅰ．剩余期限在397天以内(含397天)的AA级企业债
Ⅱ．期限在1年以内(含1年)的债券回购
Ⅲ．现金
Ⅳ．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
选择题 信用风险的影响因素包括______。
Ⅰ．通货膨胀的高低
Ⅱ．全球银行业面临重大危机
Ⅲ．金融衍生品市场的膨胀带来新挑战
Ⅳ．全球债务规模急剧扩张，信用暴露日益增大
选择题 按照不同的发行本位，国债可以分为______。
Ⅰ．赤字国债
Ⅱ．实物国债
Ⅲ．特种国债
Ⅳ．货币国债
选择题 有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为______。
Ⅰ．股票价值
Ⅱ．股票面值
Ⅲ．股票票面价值
Ⅳ．股票票面金额
选择题 随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，第一阶段的特征有______。
Ⅰ．这一时期是证券公司和基金公司最为活跃
Ⅱ．机构投资者的投资行为缺乏规范，其对市场效率的负面影响开始显现
Ⅲ．资本市场制度安排的缺失与错位、不完善的产权制度以及监管真空的存在不仅导致了资本市场参与主体扭曲行为的产生，而且直接导致了证券公司经营风险的扩大与聚集
Ⅳ．市场投资主体以中小股民为主，其投资理念、投资行为、风险承受能力均与成熟市场的要求相距甚远
选择题 下列说法中，符合证券投资基金内涵的有______。
Ⅰ．基金资产主要投资于证券
Ⅱ．投资操作与财产保管相分离
Ⅲ．利益共享、风险共担
Ⅳ．实行组合投资
选择题 根据中标规则不同，债券的招标发行可分为______。
Ⅰ．荷兰式招标(单一价格中标)
Ⅱ．价格招标和收益率中标
Ⅲ．美式招标(多种价格中标)
Ⅳ．收益率招标和缴款期招标
选择题 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露，对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括______。
Ⅰ．信息公开披露制度
Ⅱ．信息报送制度
Ⅲ．董事会会议内容公开制度
Ⅳ．年报审计监管
选择题 上市公司向不特定对象公开募集股份，除符合一般规定外，还应满足的条件有______。
Ⅰ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
Ⅱ．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
Ⅲ．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
Ⅳ．发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日的均价
选择题 下列关于融资融券交易的说法中，正确的有______。
Ⅰ．融资交易中投资者需向证券公司缴纳一定的保证金或者可冲抵保证金的证券
Ⅱ．融资交易是借入资金买入证券
Ⅲ．融券交易投资者无需向证券公司缴纳一定的保证金或者可冲抵保证金的证券
Ⅳ．融券证券是借入证券并卖出
选择题 下列属于银行业金融机构类的机构投资者有______。
Ⅰ．信托投资公司
Ⅱ．农村信用合作社
Ⅲ．商业银行
Ⅳ．城市信用合作社
选择题 发行人股东大会就本次发行股票做出的决议，至少应当包括______。
Ⅰ．本次发行股票的种类和数量
Ⅱ．发行对象
Ⅲ．价格区间或者定价方式
Ⅳ．募集资金用途
选择题 下列关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的说法中，正确的是______。
Ⅰ．交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出
Ⅱ．当日被交收处理的固定收益证券，当日可以卖出
Ⅲ．申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为手
Ⅳ．交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
选择题 实施证券发行上市保荐制度是中国证监会深化新股监管制度改革的又一举措，是对证券发行上市建立市场约束机制的重要制度探索。保荐制度在______等方面都起到了积极作用。
Ⅰ．规范证券发行上市行为
Ⅱ．提高上市公司质量和证券经营机构执业水平
Ⅲ．保护投资者的合法权益
Ⅳ．促进证券市场健康发展
选择题 直接融资对金融市场的影响有______。
Ⅰ．直接融资的风险较大
Ⅱ．筹资的成本较低而投资收益较大
Ⅲ．直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制少
Ⅳ．直接融资有利于资金快速合理配置