选择题 根据投资目标划分，证券投资基金可以分为______。
Ⅰ．成长型基金
Ⅱ．效益型基金
Ⅲ．收入型基金
Ⅳ．平衡型基金
选择题 关于个人投资者，以下正确的是______。
Ⅰ．个人投资者是指从事证券投资的社会自然人
Ⅱ．个人进行证券投资应具备一些基本条件，这些条件包括国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必须具备一定的经济实力
Ⅲ．为保护个人投资者利益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书
Ⅳ．个人投资者是证券市场最广泛的投资者
选择题 商业信用，可表现为______。
Ⅰ．提供商品的商业信用
Ⅱ．商品赊销
Ⅲ．分期付款
Ⅳ．提供货币的商业信用
选择题 国际债券的发行人，主要有______。
Ⅰ．各国政府
Ⅱ．银行或其他金融机构
Ⅲ．自然人
Ⅳ．一些国际组织
选择题 下列有关商业银行发行次级债务披露的表述，正确的有______。
Ⅰ．商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务总额不得超过自身核心资本的15%
Ⅱ．商业银行发行次级债券应聘请债券评级机构进行信用评级
Ⅲ．全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的20%
Ⅳ．商业银行发行次级债务，在中国银监会已批准的累积额度内，商业银行原则上可以自行循环发行
选择题 在我国，基金份额持有人大会可以对______等重大事项审议决定。
Ⅰ．更换基金管理人
Ⅱ．出具业绩报告
Ⅲ．更换基金托管人
Ⅳ．基金扩募
选择题 证券公司可以委托______进行证券投资管理。
Ⅰ．具备证券资产管理业务资格的其他证券公司
Ⅱ．具备特定客户资产管理业务资格的其他证券公司
Ⅲ．具备合格境内机构投资者资格的基金管理公司
Ⅳ．具备合格境内机构投资者资格的其他证券公司
选择题 基金招募说明书说明了基金的______。
Ⅰ．投资目标
Ⅱ．销售渠道
Ⅲ．申购和赎回方式
Ⅳ．收益分配方式
选择题 下列关于金融衍生工具的发展动因的说法中，正确的是______。
Ⅰ．金融衍生工具产生的最基本原因是避险
Ⅱ．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
Ⅲ．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一
Ⅳ．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
选择题 下列关于全国银行间债券市场回购业务描述错误的有______。
Ⅰ．回购交易单位为万元，债券结算单位为元
Ⅱ．计算回购利息的基础天数为360天
Ⅲ．回购期限不含首次交收日，含到期交收日
Ⅳ．资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
选择题 以下各项中，属于证券登记结算机构职能的是______。
Ⅰ．开设结算账户
Ⅱ．接受上市申请、安排证券上市
Ⅲ．受投资者的委托派发权益
Ⅳ．证券持有人名册登记
选择题 合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括______。
Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票
Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券
Ⅲ．证券投资基金
Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
选择题 下列属于中国证券业协会自律管理职责的是______。
Ⅰ．组织证券业从业人员水平考试
Ⅱ．推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
Ⅲ．组织开展证券业国际交流与合作
Ⅳ．负责证券业从业人员资格考试、执业注册
选择题 直接融资的种类包括______。
Ⅰ．商业信用
Ⅱ．政府信用
Ⅲ．消费信用
Ⅳ．民间个人信用
选择题 下列关于股票发行制度的说法中，正确的有______。
Ⅰ．审批制使得证券市场的供求机制完全是行政化而不是市场化的
Ⅱ．审批制的审核方式是实质审查
Ⅲ．注册制与核准制的根本区别在于公开发行权利是政府授予还是法律赋予
Ⅳ．注册制实行宽进严管，重在事中和事后监管
选择题 直接融资与间接融资相比较，直接融资的优点有______。
Ⅰ．节约交易成本，使资金融入单位可节约一定的融资成本，资金融出单位可获得较高的资金报酬
Ⅱ．通过发行长期债券和发行股票，有利于筹集稳定的、可以长期使用的投资资金。在存在较发达的证券市场条件下，短期性资金也进入市场参与交易，支持这类长期融资的发展
Ⅲ．受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置
Ⅳ．保密性较强
选择题 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括______。
Ⅰ．信息公开披露制度
Ⅱ．信息报送制度
Ⅲ．董事会会议内容公开制度
Ⅳ．年报审计监管
选择题 中国证监会的主要职责包括______。
Ⅰ．负责保护投资者的合法权益
Ⅱ．负责监督有关法律法规的执行
Ⅲ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅳ．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
选择题 证券公司只能接受______期货公司的委托从事中间介绍业务。
Ⅰ．其参股的
Ⅱ．其全资拥有的
Ⅲ．其控股的
Ⅳ．被同一机构所控制的
选择题 影响股价变动的基本因素包括______。
Ⅰ．宏观经济与政策因素
Ⅱ．行业与部门因素
Ⅲ．公司经营状况
Ⅳ．人为操纵因素