选择题 根据证券发行制度，发行人申请公开发行______的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
Ⅰ．企业债券
Ⅱ．可转换为股票的公司债券
Ⅲ．股票
Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
选择题 证券公司的主要业务包括______。
Ⅰ．证券承销业务
Ⅱ．证券自营业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券投资咨询业务
选择题 根据我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东可以是如下______等机构。
Ⅰ．从事证券经营的机构
Ⅱ．从事金融资产管理的机构
Ⅲ．从事证券投资咨询的机构
Ⅳ．从事信托资产管理的机构
选择题 金融风险的特征有______。
Ⅰ．可避免性
Ⅱ．可测定性
Ⅲ．可控性
Ⅳ．可扩张性
选择题 下列选项中，______不属于证券市场的自律性组织。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．中国证监会
Ⅲ．证券业协会
Ⅳ．证券交易所
选择题 政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有______。
Ⅰ．战争
Ⅱ．政权更迭、领袖更替等政治事件
Ⅲ．政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制订、重要法规的颁布等
Ⅳ．国际社会政治、经济的变化
选择题 关于基金运作费，以下说法正确的有______。
Ⅰ．基金运作费包括审计费、律师费、信息披露费、银行汇划手续费等
Ⅱ．基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益
Ⅲ．基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益
Ⅳ．基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应于发生时直接计入基金损益
选择题 风险对冲的种类有______。
Ⅰ．股指期货对冲
Ⅱ．商品期货对冲
Ⅲ．套期保值
Ⅳ．期权对冲
选择题 关于回购交易，下列说法正确的有______。
Ⅰ．债券回购是货币市场的重要工具，期限通常在3年之内
Ⅱ．根据获得资金时对债券的处理办法不同，债券回购分为质押式回购和买断式回购
Ⅲ．目前交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购
Ⅳ．质押式回购采用询价交易方式，可用意向报价、对话报价和双向报价
选择题 下列关于股权变动的说法正确的有______。
Ⅰ．原股东可以参与配股，也可以放弃配股权
Ⅱ．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为转增股本
Ⅲ．可转换债券在发行时约定债券持有人可以在一定条件下将债券转换为公司股票
Ⅳ．股票分割是将1股股票不等地拆成若干股
选择题 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送______。
Ⅰ．金融债券发行申请报告
Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
Ⅲ．金融债券发行办法
Ⅳ．承销团协议
选择题 我国证券交易所现行竞价方式有______。
Ⅰ．集合竞价
Ⅱ．连续竞价
Ⅲ．拍卖竞价
Ⅳ．招标竞价
选择题 下列关于债务融资工具持有人会议的说法，正确的有______。
Ⅰ．持有人会议对列入议程的各项议案分别审议，逐项表决
Ⅱ．单独或合计持有该债务融资工具余额5%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案，并提交会议审议
Ⅲ．持有人会议不得对公告通知中未列明的事项进行决议
Ⅳ．持有人会议的全部议案在会议召开日后3个工作日内表决结束
选择题 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为______。
Ⅰ．金融远期合约
Ⅱ．金融期权
Ⅲ．金融互换
Ⅳ．结构化金融衍生工具
选择题 在通货膨胀高涨时期，投资主体的应对策略是选择适当的金融创新产品，从而增强适应市场的能力，具体来说，可以从______方面入手。
Ⅰ．投资最能涨价的商品，才能最大地分享通货膨胀的收益
Ⅱ．在普通的金融工具中，股票投资被认为在适度通货膨胀下，能够规避通货膨胀风险、实现保值增值的最佳投资品种
Ⅲ．购买创新的固定收益证券
Ⅳ．各经济主体可以进行适当的增加负债，特别是增加低利率、固定利率的负债，享受通货膨胀导致货币贬值所带来的利得
选择题 证券服务机构包括______。
Ⅰ．投资咨询机构
Ⅱ．证券业协会
Ⅲ．律师事务所
Ⅳ．证券金融公司
选择题 下列关于证券交易所佣金标准的说法中，正确的有______。
Ⅰ．A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
Ⅱ．B股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度
Ⅲ．A股按成交金额的0.3%收取佣金
Ⅳ．B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元
选择题 下列属于中国保监会职责的有______。
Ⅰ．拟定保险业发展的方针政策，制定行业发展战略和规划
Ⅱ．审查、认定各类保险机构高级管理人员的任职资格
Ⅲ．负责保险保障基金的管理，监管保险保证金
Ⅳ．建立保险风险评价、预警和监控体系，跟踪分析、监测、预测保险市场运行状况，负责统一编制全国保险业的数据、报表，并按照国家有关规定予以发布
选择题 下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有______。
Ⅰ．利率互换
Ⅱ．信用联结票据
Ⅲ．信用互换
Ⅳ．保证金互换
选择题 根据债券券面形态不同，可以将债券分为______。
Ⅰ．实物债券
Ⅱ．凭证式债券
Ⅲ．记账式债券
Ⅳ．抵押债券