选择题 股票应载明的主要事项有______。
Ⅰ．公司名称
Ⅱ．公司成立的日期
Ⅲ．股票的编号
Ⅳ．公司盖章及董事长的签名、股东代表的签名
选择题 金融远期合约包括______。
Ⅰ．股权类资产的远期合约
Ⅱ．债权类资产的远期合约
Ⅲ．远期利率协议
Ⅳ．远期汇率协议
选择题 证券市场监管的常见手段有______。
Ⅰ．经济手段
Ⅱ．法律手段
Ⅲ．行政手段
Ⅳ．自律方式
选择题 我国主要的债券品种包括______。
Ⅰ．政府债券
Ⅱ．金融债券
Ⅲ．可转换公司债券
Ⅳ．可转让公司债券
选择题 在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是______。
Ⅰ．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
Ⅱ．同价位、同方向申报，按申报时序决定优先顺序
Ⅲ．申报时序的先后顺序按证券交易电脑主机接收申报的时间决定
Ⅳ．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
选择题 金融债券的发行目的是______。
Ⅰ．筹资用于某种特殊用途
Ⅱ．改变金融机构本身资产负债结构
Ⅲ．提高主动负债
Ⅳ．增加核心资本
选择题 国家股从资金来源上看，主要有______。
Ⅰ．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
Ⅱ．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
Ⅲ．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资
Ⅳ．国有法人单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资
选择题 根据有关规定，基金运作费用包括______。
Ⅰ．律师费
Ⅱ．过户费
Ⅲ．分红手续费
Ⅳ．持有人大会费用
选择题 关于客户交易结算资金第三方存管制度框架，下列说法中正确的有______。
Ⅰ．证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成
Ⅱ．证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成
Ⅲ．指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收
Ⅳ．指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司
选择题 按照不同的发行本位，国债可以分为______。
Ⅰ．流通国债
Ⅱ．长期国债
Ⅲ．货币国债
Ⅳ．实物国债
选择题 下列关于凭证式国债的承销程序中，说法正确的是______。
Ⅰ．凭证式国债的发行期限在2个月以内
Ⅱ．财政部一般委托中国人民银行分配承销数额
Ⅲ．各类商业银行、邮政储蓄银行、农村银行均有资格申请加入凭证式国债承销团
Ⅳ．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券
选择题 下列属于上市公司公开发行新股的一般条件的有______。
Ⅰ．上市公司最近3个会计年度连续盈利
Ⅱ．上市公司最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
Ⅳ．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在违法行为
选择题 证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括______。
Ⅰ．招揽投资者
Ⅱ．协助办理有关开户手续
Ⅲ．代理期货交易
Ⅳ．协助期货公司向投资者发送结算单
选择题 商业银行发行混合债券应该具备的条件有______。
Ⅰ．核心资本充足率不低于3%，最近3年连续盈利
Ⅱ．具备良好的公司治理机制
Ⅲ．贷款损失准备计提充足
Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为
选择题 可转换公司债券的双重选择权特征是指______。
Ⅰ．投资者可自行选择是否修正转股价
Ⅱ．发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
Ⅲ．发行人可自行选择是否修正利率
Ⅳ．投资者可自行选择是否转股
选择题 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分类，债券交易的方式包括______。
Ⅰ．回购交易
Ⅱ．询价交易
Ⅲ．远期交易
Ⅳ．期货交易
选择题 证券交易原则包括______。
Ⅰ．公开
Ⅱ．公正
Ⅲ．集中竞价交易
Ⅳ．大宗交易
选择题 全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的______。
Ⅰ．政府债券
Ⅱ．中央银行债券
Ⅲ．企业债券
Ⅳ．金融债券
选择题 下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有______。
Ⅰ．资产证券化最基本的功能是融资
Ⅱ．资产证券化可以解决资产和负债的不匹配
Ⅲ．资产证券化交易中的证券一般都是单一品种
Ⅳ．资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重高
选择题 下列各项中，属于中小非金融企业集合票据的特点的是______。
Ⅰ．一次注册、一次或多次发行
Ⅱ．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%
Ⅲ．任一企业集合票据募集资金额不得超过2亿元人民币
Ⅳ．单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币