选择题 下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是______。
Ⅰ．单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
Ⅱ．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
Ⅲ．境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制
Ⅳ．单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
选择题 我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列______投资。
Ⅰ．上市交易的股票
Ⅱ．上市交易的债券
Ⅲ．房地产
Ⅳ．大宗商品
选择题 国际资本流动的主要原因有______。
Ⅰ．实体经济原因
Ⅱ．金融原因
Ⅲ．制度原因
Ⅳ．技术及其他因素
选择题 证券投资基金的主要特点表现为______。
Ⅰ．集合理财、专业管理
Ⅱ．组合投资、分散风险
Ⅲ．利益共享、风险共担
Ⅳ．严格监管、信息透明
选择题 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括______。
Ⅰ．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
Ⅱ．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
Ⅲ．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
Ⅳ．最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价
选择题 下列关于QDII基金的说法中，正确的有______。
Ⅰ．QDII基金即合格境内投资者基金
Ⅱ．2008年我国推出了首批ODII基金
Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利
Ⅳ．QDII基金是从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
选择题 直接融资与间接融资相比较，直接融资的劣势有______。
Ⅰ．要求投资者具有一定的金融投资专业知识和技能，才能够在金融市场上寻找到较好的投资品种，把握好投资机会
Ⅱ．投资者要承担较大的风险
Ⅲ．一般逐次进行，缺乏管理的灵活性
Ⅳ．进入证券市场进行直接融资的多为大企业，中小企业难以进入证券市场，反而从银行获取信贷更具成本优势
选择题 按交易程序，金融市场可以分为______。
Ⅰ．一级市场
Ⅱ．二级市场
Ⅲ．原生市场
Ⅳ．衍生市场
选择题 全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以______等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。
Ⅰ．全球的风险管理体系
Ⅱ．全面的风险管理范围
Ⅲ．全新的风险管理方法
Ⅳ．全员的风险管理文化
选择题 根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有______。
Ⅰ．保证人或担保物发生重大变化
Ⅱ．拟变更债券受托管理人
Ⅲ．公司合并
Ⅳ．拟变更债券募集说明书的约定
选择题 以下属于股票的特征的有______。
Ⅰ．收益性
Ⅱ．风险性
Ⅲ．流动性
Ⅳ．永久性
选择题 以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为______。
Ⅰ．封闭式基金
Ⅱ．契约型基金
Ⅲ．开放式基金
Ⅳ．公司型基金
选择题 道·琼斯指数包括______。
Ⅰ．工业股价平均数
Ⅱ．运输业股价平均数
Ⅲ．公用事业股价平均数
Ⅳ．NASDAQ综合指数
选择题 下列关于市场风险特点的说法中，正确的是______。
Ⅰ．主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起
Ⅱ．种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险
Ⅲ．常常是其他金融风险的驱动因素
Ⅳ．相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高
选择题 下列关于债券特征论述正确的是______。
Ⅰ．债务人不履行债务时，债券投资不能收回
Ⅱ．债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
Ⅲ．债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
Ⅳ．债券具有偿还性，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
选择题 全国银行间债券市场面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券______。
Ⅰ．买卖
Ⅱ．回购
Ⅲ．发行
Ⅳ．转让
选择题 我国《公司法》的调整对象包括______。
Ⅰ．股份有限公司
Ⅱ．合伙公司
Ⅲ．有限责任公司
Ⅳ．无限责任公司
选择题 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供的______活动。
Ⅰ．证券投资分析
Ⅱ．证券投资预测
Ⅲ．证券投资建议
Ⅳ．证券投资收益保证
选择题 风险管理含义的具体内容包括______。
Ⅰ．风险管理的对象是风险
Ⅱ．风险管理的方法一般包括风险分散、风险对冲、风险转移和风险补偿
Ⅲ．风险管理的基本目标是以一定的成本收获最大的安全保障
Ⅳ．风险管理是一个独立的管理系统，并成为一门新兴学科
选择题 下列关于股权分置改革的说法中，正确的有______。
Ⅰ．相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过
Ⅱ．改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”
Ⅲ．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
Ⅳ．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制