选择题 货币政策中的间接信用指导包括______。
Ⅰ．规定利率限额与信用限额
Ⅱ．信用条件限制
Ⅲ．窗口指导
Ⅳ．道义劝告
选择题 下列哪些属于国际资本流动的原因?______
Ⅰ．利率原因
Ⅱ．金融原因
Ⅲ．贸易原因
Ⅳ．制度原因
选择题 无记名股票的特点包括______。
Ⅰ．股东权利归属股票的持有人
Ⅱ．认购股票时要求缴足股款
Ⅲ．转让相对简便，易于购买
Ⅳ．安全性较差
选择题 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有______。
Ⅰ．发行人是借入资金的经济主体
Ⅱ．投资者是出借资金的经济主体
Ⅲ．发行人必须在约定的时间还本付息
Ⅳ．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
选择题 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测______的未来变化趋势。
Ⅰ．利率
Ⅱ．汇率
Ⅲ．股价
Ⅳ．凸度
选择题 股权类期权包括______。
Ⅰ．单只股票期权
Ⅱ．股票组合期权
Ⅲ．认股权证期权
Ⅳ．股价指数期权
选择题 记名股票的特点包括______。
Ⅰ．认购股票时要求一次缴纳出资
Ⅱ．股东权利归属于记名股东
Ⅲ．转让相对复杂或受限制
Ⅳ．便于挂失，相对安全
选择题 场外交易市场的功能有______。
Ⅰ．拓宽融资渠道
Ⅱ，为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
Ⅲ．提供风险分层的金融资产管理渠道
Ⅳ．改善中小企业融资环境
选择题 关于存款准备金制度的基本内容的说法正确的有______。
Ⅰ．凡商业银行吸收的存款，必须按照法定比率提留一定的准备金存入中央银行
Ⅱ．规定可充当法定存款准备金的标的
Ⅲ．规定存款准备金的计算、提存方法
Ⅳ．规定存款准备金的类别，一般分为两种：活期存款准备金、储蓄和定期存款准备金
选择题 基础货币又称“强力货币”或“高能货币”，其主要包括______。
Ⅰ．准备存款
Ⅱ．库存现金
Ⅲ．银行存款
Ⅳ．社会公众持有的现金
选择题 下列属于证券公司从功能上划分的有______。
Ⅰ．证券经纪商
Ⅱ．证券自营商
Ⅲ．证券发行商
Ⅳ．证券承销商
选择题 取得从业资格的人员，符合______条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
Ⅰ．已被机构聘用
Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚
Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德
选择题 无面额股票的特点有______。
Ⅰ．可以明确标识每一股所代表的股权比例
Ⅱ．发行或转让价格比较灵活
Ⅲ．便于股票分割
Ⅳ．不可以为股票发行价格的确定提供依据
选择题 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括______。
Ⅰ．政府
Ⅱ．政府机构
Ⅲ．公司
Ⅳ．金融机构
选择题 金融期货交易结算所实行的结算制度是______。
Ⅰ．每日结算的制度
Ⅱ．逐日盯市的制度
Ⅲ．无负债的结算制度
Ⅳ．有负债的结算制度
选择题 沪深300指数定期调整要求有______。
Ⅰ．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
Ⅱ．样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
Ⅲ．调整方案提前4周公布
Ⅳ．每次调整的比例定为不超过10%
选择题 有关证券公司次级债，下列说法正确的是______。
Ⅰ．证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时，应将借出或融出资金金额扣除
Ⅱ．证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债
Ⅲ．证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债券本息
Ⅳ．证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按原提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本
选择题 下列情形中，使受托机构职责终止的有______。
Ⅰ．被依法取消受托机构资格
Ⅱ．被资产支持证券持有人大会解任
Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ．受托机构辞任
选择题 公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有______。
Ⅰ．设备
Ⅱ．房屋
Ⅲ．土地
Ⅳ．有价证券
选择题 关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有______。
Ⅰ．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
Ⅱ．结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
Ⅲ．结算系统参与人名称或其结算账户，清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
Ⅳ．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户，一个资金交收账户，一个指定收款账户