选择题 货币市场基金不得投资于______。
Ⅰ．股票
Ⅱ．可转换债券
Ⅲ．剩余期限超过397天的债券
Ⅳ．信用等级在AAA以下的企业债券
选择题 我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括______。
Ⅰ．提供证券交易的场所和设施
Ⅱ．制定证券交易所的业务规则
Ⅲ．接受上市申请、安排证券上市
Ⅳ．组织、监督证券交易
选择题 按投资目标划分，证券投资基金可以分为______。
Ⅰ．衍生证券投资基金
Ⅱ．成长型基金
Ⅲ．收入型基金
Ⅳ．平衡型基金
选择题 证券发行市场的作用主要包括______。
Ⅰ．为资金需求者提供筹措资金的渠道
Ⅱ．为证券二级市场提供更多的交易品种
Ⅲ．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
Ⅳ．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
选择题 债券和股票的主要区别是______。
Ⅰ．收益不同
Ⅱ．期限不同
Ⅲ．风险不同
Ⅳ．红利不同
选择题 在非公开发行股票中，以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的有______。
Ⅰ．通过竞价方式确定的投资者
Ⅱ．上市公司的控股股东
Ⅲ．董事会拟引入的境内外战略投资者
Ⅳ．通过认购取得上市公司实际控制权的投资者
选择题 连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：______。
Ⅰ．不能成交者等待机会成交
Ⅱ．部分成交者则让剩余部分自动撤销
Ⅲ．部分成交者则让剩余部分继续等待
Ⅳ．能成交者予以成交
选择题 下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有______。
Ⅰ．主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
Ⅱ．用于转移或防范信用风险
Ⅲ．信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具
Ⅳ．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括______。
Ⅰ．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
Ⅱ．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
Ⅲ．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
Ⅳ．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
选择题 在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有______。
Ⅰ．在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
Ⅱ．在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款
Ⅲ．在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场
Ⅳ．在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券
选择题 1948年12月1日，中国人民银行在______的基础上成立，这标志着新中国金融体系开始建立。
Ⅰ．北海银行
Ⅱ．北平银行
Ⅲ．原华北银行
Ⅳ．西北农民银行
选择题 间接融资的特征有______。
Ⅰ．间接性
Ⅱ．相对的集中性
Ⅲ．部分具有可逆性
Ⅳ．信誉的差异性较小
选择题 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则有______。
Ⅰ．可实现最大成交量的价格
Ⅱ．可实现最大收益金额的价格
Ⅲ．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
Ⅳ．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
选择题 根据委托价格限制，委托指令可分为______。
Ⅰ．市价委托
Ⅱ．限价委托
Ⅲ．停止损失委托
Ⅳ．停止损失限价委托
选择题 国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括______。
Ⅰ．伦敦银行间同业拆放利率
Ⅱ．香港银行间同业拆放利率
Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率
Ⅳ．联邦基金利率
选择题 外国债券一般是由发行地所在国的______承销。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．证券业协会
Ⅳ．金融机构
选择题 债券的票面要素包括______。
Ⅰ．债券的票面价值
Ⅱ．债券的到期期限
Ⅲ．债券的票面利率
Ⅳ．债券发行者名称
选择题 以委托单为例，委托指令的基本要素包括______。
Ⅰ．数量、价格
Ⅱ．日期、有效期
Ⅲ．品种、买卖方向
Ⅳ．证券账号、签名
选择题 自2013年1月1日起，我国实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策。以下关于个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票的说法正确的是______。
Ⅰ．持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息所得全额计入应纳税所得额
Ⅱ．持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额
Ⅲ．持股期限超过1年的，暂减按20%计入应纳税所得额
Ⅳ．持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额
选择题 在企业债券的募集说明书中，发行人基本情况主要有______。
Ⅰ．发行人与母公司、子公司等投资关系
Ⅱ．公司治理和组织结构
Ⅲ．成员或董事、监事及高级管理人员情况
Ⅳ．历史沿革