选择题 沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票最近一年(新股为上市以来)的______等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。
Ⅰ．日均总市值
Ⅱ．日均收盘价
Ⅲ．日均流通股份数
Ⅳ．日均成交金额
选择题 证券公司借入次级债务应当符合的条件有______。
Ⅰ．借入资金有合理用途
Ⅱ．净资产与负债的比例不触及预警标准
Ⅲ．长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25%
Ⅳ．次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入
选择题 根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利包括______。
Ⅰ．分享基金财产收益
Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ．按照规定要求召开基金份额持有人大会
Ⅳ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
选择题 下面关于无面额股票的阐述中，正确的是______。
Ⅰ．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
Ⅱ．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
Ⅲ．无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上
Ⅳ．无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割
选择题 下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有______。
Ⅰ．上市公司
Ⅱ．从事证券服务业务的资产评估机构
Ⅲ．证券发行人
Ⅳ．从事证券服务业务的资信评估机构
选择题 上市公司发行可转换公司债券的，其募集资金运用的数额和使用应当符合______。
Ⅰ．募集资金数额不少于项目需要量
Ⅱ．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
Ⅲ．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
Ⅳ．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
选择题 长期资本流动的方式主要有______。
Ⅰ．国际直接投资
Ⅱ．国际贷款
Ⅲ．国际证券投资
Ⅳ．套利性资本流动
选择题 目前我国货币市场基金不得投资的金融工具主要包括______。
Ⅰ．股票
Ⅱ．可转换债券
Ⅲ．信用等级在AAA级以下的企业债券
Ⅳ．现金
选择题 ______的利息收入可免纳个人所得税。
Ⅰ．国债
Ⅱ．国家发行的金融债券
Ⅲ．公司债券
Ⅳ．股票
选择题 投资者具有______情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
Ⅰ．撤销当日有交易行为的
Ⅱ．撤销当日有申报的
Ⅲ．新股申购未到期的
Ⅳ．相关机构未允许撤销的
选择题 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括______。
Ⅰ．以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
Ⅱ．建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
Ⅲ．健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
Ⅳ．建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
选择题 优先股票是一种特殊股票，优先股票对股份公司和投资者的意义有______。
Ⅰ．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
Ⅱ．优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
Ⅲ．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
Ⅳ．在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
选择题 作为一种风险管理与控制方法，VaR方法的特点包括______。
Ⅰ．考虑了不同组合的风险分散效应
Ⅱ．结合了杠杆效应和头寸规模效应
Ⅲ．可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息
Ⅳ．允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险
选择题 根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括______。
Ⅰ．股权类资产的远期合约
Ⅱ．债权类资产的远期合约
Ⅲ．远期利率协议
Ⅳ．远期汇率协议
选择题 影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括______。
Ⅰ．企业的年度预算方案的调整
Ⅱ．重大经济政策的出台
Ⅲ．重要法规的颁布
Ⅳ．社会经济发展规划的制定
选择题 下列属于风险管理方法的有______。
Ⅰ．风险分散
Ⅱ．风险对冲
Ⅲ．风险规避
Ⅳ．风险转移
选择题 按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为______。
Ⅰ．保证最高收益型产品
Ⅱ．非收益保证型产品
Ⅲ．保证适中收益型产品
Ⅳ．收益保证型产品
选择题 关于存款准备金制度的基本内容，下列说法正确的有______。
Ⅰ．规定法定存款准备率
Ⅱ．规定可充当法定存款准备金的标的
Ⅲ．规定存款准备金的计算、提存方法
Ⅳ．规定存款准备金的用途
选择题 下列属于核准制的主要特点的是______。
Ⅰ．加强中介机构责任，在选择和推荐企业方面，由主承销商培育、选择和推荐企业，增加了承销商的责任
Ⅱ．在公司发行股票的规模上，由公司根据资本运营的需要自行选择，没有额度限制，满足了公司持续成长的需要
Ⅲ．在发行审核上，强调强制性信息披露和合规性审核，发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
Ⅳ．在股票发行定价上，由发行人与主承销商协商，并充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险
选择题 按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括______。
Ⅰ．证券经纪，证券投资咨询
Ⅱ．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
Ⅲ．证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理
Ⅳ．融资融券服务及其他业务