选择题 投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括______。
Ⅰ．以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务
Ⅱ．以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
Ⅲ．以保护投资者利益为目标的投资者保护义务
Ⅳ．以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
选择题 金融市场的功能有______。
Ⅰ．资金融通集聚功能
Ⅱ．财富投资和避险功能
Ⅲ．优化资源配置功能
Ⅳ．调节经济功能
Ⅴ．反映经济运行功能
选择题 对基金投资进行限制的主要目的有______。
Ⅰ．降低风险
Ⅱ．避免基金操纵市场
Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用
Ⅳ．增加基金资产的收益水平
选择题 根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型______。
Ⅰ．风险偏好型
Ⅱ．风险中立型
Ⅲ．风险模糊型
Ⅳ．风险回避型
选择题 设立证券公司，对注册资本的要求有______。
Ⅰ．注册资本应当是实缴资本
Ⅱ．将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
Ⅲ．分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准
Ⅳ．经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元
选择题 与其他类型基金相比，货币市场基金具有______的特点。
Ⅰ．流动性较差
Ⅱ．流动性较好
Ⅲ．风险较低
Ⅳ．收益较高
选择题 国债销售价格的影响因素有______。
Ⅰ．市场利率
Ⅱ．承销商承销国债的中标成本
Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平
Ⅳ．国际汇率
选择题 关于ETF和LOF，以下选项有哪些是正确的?______
Ⅰ．二级市场的净值报价时间间隔不同
Ⅱ．申购、赎回的场所不同
Ⅲ．投资策略不同
Ⅳ．申购、赎回的标的不同
选择题 在国际金融市场上，除国债利率外，常见的参考利率有______。
Ⅰ．伦敦银行间同业拆放利率(Libor)
Ⅱ．香港银行间同业拆放利率(Hibor)
Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率
Ⅳ．联邦基金利率
选择题 判断股票的流动性强弱主要分析______。
Ⅰ．股票价格高低
Ⅱ．市场深度
Ⅲ．报价紧密度
Ⅳ．股票的价格弹性或者恢复能力
选择题 我国的金融债券包括______。
Ⅰ．政策性金融债券
Ⅱ．商业银行债券
Ⅲ．证券公司债券和债务
Ⅳ．财务公司债券
选择题 ______可共同磋商，酌情降低基金管理费和基金托管费。
Ⅰ．基金管理人
Ⅱ．基金托管人
Ⅲ．基金份额持有人
Ⅳ．基金监管部门
选择题 金融工程化是将工程思维引入金融领域，综合采用各种工程技术方法、创造性解决金融问题，主要应用于______。
Ⅰ．套期保值
Ⅱ．套利
Ⅲ．投机
Ⅳ．构造组合
选择题 以下对地方政府债券描述正确的是______。
Ⅰ．地方政府债券的发行主体是地方政府
Ⅱ．地方政府债券可以称为地方公债或地方债券
Ⅲ．地方政府债券可分为一般责任债券和专项债券
Ⅳ．近年我国允许试点省(市)自行发债
选择题 在集合竞价交易中，以下说法正确的有______。
Ⅰ．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列
Ⅱ．所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列
Ⅲ．按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止
Ⅳ．集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价
选择题 在债券交易流通期间，发行人的信息披露应通过______进行，并保证其披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
Ⅰ．中国货币网
Ⅱ．金融时报
Ⅲ．中国证券报
Ⅳ．中国债券信息网
选择题 关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有______。
Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
Ⅳ．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
选择题 信贷资产证券化业务的参与者主要包括______。
Ⅰ．发起机构
Ⅱ．受托机构
Ⅲ．信用增级机构
Ⅳ．贷款服务机构
选择题 下列属于操作风险的评估的是______。
Ⅰ．风险控制自我评估
Ⅱ．关键风险指标
Ⅲ．损失数据收集
Ⅳ．营业中断或信息技术系统瘫痪
选择题 下列关于企业年金的描述中，正确的有______。
Ⅰ．资金运作周期短
Ⅱ．对账户资产增值有较高要求
Ⅲ．对投资范围限制严格
Ⅳ．对投资范围限制不多